前经纪人声称自己是FINRA地区主管辞职的原因，同时前摩根大通经纪人向他的前雇主提出仲裁请求

据前经纪人伊文森(David Evansen)说，他是导致美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority Inc.)第七区主管米切尔•阿特金斯(Mitchel C. Atkins)辞职的原因。他的说法与SRO关于阿特金斯如何决定辞职“追求其他利益”的说法不同。作为FINRA地区主管，Aktins负责佛罗里达、亚特兰大、新奥尔良和达拉斯，他在该机构工作了20年。

Evansen表示，他曾致函FINRA首席执行官Richard Ketchum和监管执行副总裁Susan Axelrod，告知他们Atkins 20年前在路易斯安那州被指控犯有轻罪和重罪。他说，他不能肯定他的信就是阿特金斯辞职的原因，但他确信这就是原因。

埃文森称，阿特金斯将宾果游戏收入用于非慈善用途，这在该州是非法的。埃文森说，虽然重罪指控被撤销，但阿特金斯对轻罪指控认罪。阿特金斯遵守了他的刑期，包括有条件的缓刑、社区服务和其他细节，他的记录被删除了。

伊文森不再是这个行业的一员。去年，在他回答了一些有关他在新桥证券公司(Newbridge Securities Corp.)任职期间客户对他的投诉的问题后，美国金融业监管局(FINRA)举行了一场听证会，禁止他参加该听证会。bob200体育他还坚称自己确实回答了FINRA的问题。

另一个最近风头正劲的经纪人是Bryant Tchan，他曾在摩根大通(JPM)他现在在U.S. Bancorp Investments Inc.工作。Tchan向摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities LLC)提出仲裁请求，bob200体育称其为推动自营基金销售而拒绝向外部基金交易的经纪商支付佣金。

Tchan称，有一个内部审查系统可以识别非自营基金交易，经纪商有30天的时间对询问作出回应，否则将面临失去补偿的风险。他表示，尽管发生了外部共同基金交易，并向客户收取了销售费用，但该系统仍然扣薪。与此同时，Tchan声称，他被劝阻不要使用其他供应商。

他说，他被迫辞职，离开了一个“充满敌意的工作环境”。Tchan称，在对监管体系提出抱怨后，一名合规主管和他的主管暗示他将被解雇，因为他们不相信他所说的，他所做的具体调整是为了帮助投资组合更好地满足客户的目标，其中包括将某些客户的股票共同基金改为非自营债券基金。

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美国金融监管局监管人员在1993年宾果骗局泄露后辞职彭博社，2013年6月14日

Ex-J.P。摩根经纪人:公司推出了住房基金，《投资新闻》，2013年6月11日

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