SEC风险鳍董事希望公开有关与投资者保护相关的成本和收益的投入

美国证券bob200体育交易委员会的风险，战略和金融创新部门的董事克雷格·刘易斯（Craig Lewis）希望公众对在规则制定过程中提供有关投资者保护相关的福利和成本的信息更加主动。At the Pennsylvania Association of Public Employee Retirement Systems’s spring forum, Lewis said that it would help the regulator if it was given if not quantitative data, then qualitative, descriptive, and thorough information so it could better comprehend the possible effect a rule might have on investor protection.

根据该委员会最近发布的有关如何执行经济分析以支持规则制定的指南，有四个基本要素，包括：

1）确定为什么应该有规则制定的理由。
2）定义用于衡量监管行动的经济影响的基准（意味着，现在没有监管的世界是什么？）
3）确定可能有什么（如果有）合理的监管方法。
4）评估拟议规则的经济影响以及主要监管选择的​​经济影响。

刘易斯（Lewis）清楚地表明，他的观点和意见是他自己的，不一定是委员会的意见，说风险鳍的经济分析是该机构保护投资者的使命的关键。他指出的一个例子是SEC最近对经纪人和投资顾问提供个性化零售投资建议的统一信托义务的信息。他说，提交的数据能够确定对投资者保护采取监管行动的必要性，这使得有规则制定的原因。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，LTD，LLP创始人William Shepherd在评论这个故事时说：“在1929年股市崩溃之后，国会通过了法律来规范证券产品，以规范证券市场并创建SEC。bob200体育美国证券市场很bob200体育快成为世界的黄金标准。全球投资者依靠我们市场的透明度和保护，这使他们在这里的投资比世界其他地方更有信心。对证券行业的“成本”远远超过了包括华尔街在内的所有人的“福利”。bob200体育现在，包括财务类型在内的每个人都不喜欢限制我们的规则和法规。然而，21世纪的曙光孵化了包括美国金融行业在内的新时代。华尔街的狐狸在鸡舍上释放出来，结果是历史。母鸡（投资者）被全世界食用，随之而来的是金融崩溃，可能会避免也可能不会被避免。同时，“重新调节”美国金融市场的新努力受到了预期的抵抗，从不利的人返回规则。可悲的是，与他更关心狐狸的福利，而不是欢迎他们的新影响力（或咬人）比母鸡更关心狐狸的福利。”

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通过经济分析保护投资者，克雷格·刘易斯（Craig Lewis），2013年5月23日

经济和风险分析司，秒

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