前股票经纪人对涉及600万美元庞氏骗局的欺诈认罪-投资者律师博客- 2015年6月8日

10多年来一直没有进入证券业的前股票经纪人夏尔马(Sunil Sharma)对欺诈指控供认不讳。bob200体育这位68岁的老人将面临20年的牢狱之灾，检方称他在2008年至2014年期间发起了一场价值600万美元的庞氏骗局。

据称，他从30多名投资者那里筹集了836万美元，用新投资者的钱支付给老投资者。据有关官员说，夏尔马挪用了大约250万美元的投资者资金，用于自己的消费，包括一次邮轮旅行、租用昂贵汽车和支付一套房子的首付。

尽管夏尔马的资金继续亏损，投资者仍收到了收益报告。他错误地声称投资者把钱投在了安全的投资上，而实际上他所采用的日内交易策略是高风险的。

夏尔马以前隶属于Raymond James (RJF)，美林(Merrill Lynch) (MER)爱德华(A.G. Edwards)。9/11恐怖袭击后，他的客户遭受了巨大损失，因此他放弃了自己的执照。据律师说，他成为了一名保险推销员。他开始在研讨会上讲授客户可以购买的各种年金和保险。

在2007年参加了一个期权交易研讨会后，沙玛开始推广他使用期权的日内交易策略。他成立了Gold Coast Holding, LLC进行期权交易。一开始，他的利润超过10%。检察官表示，夏尔马认为，如果他每天交易保险客户的资金，并保留差额，他可以从保险客户的资金中获得更好的回报。

他对客户撒谎，谎称黄金海岸是一个非常安全的退休赚钱方式每个月。他声称，这些资金将是一个多元化投资组合的一部分，与其他基金汇集在一起，用于购买新兴市场的债券，并由高盛(Goldman Sachs)监管。投资者被保证在3年内获得6-7%的回报率。有人建议他们清算他们的退休帐户和年金。

据报道，夏尔马计划用投资者的部分资金购买巴西、印度、中国和俄罗斯的债券，其余部分将在当天进行交易。他从不买债券。相反，黄金海岸和他后来成立的另一家公司通过TDAmeritrade的“thinkorswim”交易平台进行日间期权交易。

就在投资骗局失败之前，夏尔马停止了期权价差的交易，开始直接购买“看跌期权”和“看涨期权”。夏尔马希望这个新策略能让他挽回投资损失。然而，他在今年早些时候用光了资金。

由于夏尔马的庞氏骗局，投资者蒙受了巨大损失。

庞兹骗局
追回在庞氏骗局中损失的资金可能具有挑战性，这就是为什么你应该与有经验的经纪人欺诈律师事务所谈谈，探讨你的法律选择。在某些情况下，第三方，如银行、清算公司和经纪自营商，可能要为庞氏骗局者的行为负责，因为他们的无意参与、未能适当监督欺诈者，或者他们可能在允许骗局中发挥了其他作用。

在任何欺诈案件中，让你挽回损失的机会最大化的最好方法是与庞氏欺诈律师合作。