投资者律师的博客州采取行动更容易识别禁止经纪人仍出售保险
美国保险监督官协会(代理人)已同意步骤,将允许更容易识别的经纪人还被禁止证券行业继续出售其他产品。bob200体育协会负责提供国家监管指引,以及起草模型法。
并不少见的证券经纪人卖保险,以及其他产品和服务bob200体育。即使有人失去了许可证出售债券和股票,他/她仍然是法律允许卖保险和保险许可证。这种类型的许可证还允许个人出售产品,如证券,如固定年金和权益指数年金。bob200体育现在,监管者担心这样宽大处理将使进一步从经纪人已经禁止不良行为。
《华尔街日报》,首次报道了多少国家不能做很多来跟踪这些经纪人。由于不一致的监管机构和保险监管机构之间的协调,后者甚至不知道代理已经禁止证券行业。bob200体育保险许可证借给信誉ex-brokers即使他们有一个可疑的代理记录。
例如,一个保险推销员,理查德Gearhart提升客户本票而保证了每年8%的回报。讲义后停止支付利息和价值下降。Gearhart现在九证券欺诈诉讼的被告。bob200体育退休人员购买笔记说他们不知道Gearhart是无证销售这类型的安全或经纪公司已经从他的工作让他下台后客户投诉。
保险代理人的新措施下,协会的工作人员将会在每月的纪律金融业监管局发布的报告。报告对当证券经纪人提出具体的建议已被禁止。bob200体育员工就会反复核对,保险代理人的数据库来识别可能的匹配。这些信息将被传递给代理许可的状态,要求有进一步的尽职调查。
我们的bob200体育律师事务所证券欺诈来帮助投资者收回他们的损失。我们今天的可变年金欺诈律师联系。
州禁止经纪人旨在加强检查《华尔街日报》,2015年6月4日