美国证券交易委员会称，高盛永久豁免《公司法》取消资格条款

美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)已决定永久免除高盛(Goldman & Sachs Co.)遵守1940年《投资公司法》(Investment Company Act)的一项规定，该规定将取消这家金融公司担任主承销商的资格。高盛及其几家附属公司在与SEC达成5.5亿美元和解后，申请了《ICA》第9(a)条的豁免bob200体育证券欺诈被指控在2007年构建和销售与次级抵押贷款相关的衍生产品方面做出重大虚假陈述。

根据该条文，如因行为不端而被禁止参与任何证券买卖的实务或行为，则不得担任投资公司的主承销商或投资顾问。高盛在其申请中指出，由于地区法院已禁止其及其附属机构违反联邦证券法，该条款将适用于取消它们向投资公司提供咨询服务的资格。bob200体育

在7月份授予高盛经纪自营商临时豁免后，SEC给了高盛永久豁免。证交会指出，申请人的行为并不妨碍“公众利益或投资者保护”授予永久豁免。

关于5.5亿美元的证券欺诈和解，这是SEC责令金融公司bob200体育支付的最大一笔罚款，高盛被指控在房地产市场崩溃之际，在合成债务抵押债券(cdo)问题上误导投资者。投资者遭受了超过10亿美元的经济损失。该经纪公司承认其为该产品提供了不完整的营销信息，并同意改革其业务做法。

相关网络资源:
1940年《投资公司法

高盛与美国证交会达成5.5亿美元和解， PBS新闻，2010年7月15日
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