灰色金融集团起诉SEC使用行政法法官

Gray Financial Group Inc.正在诉讼证券交易委员会在审理bob200体育执法案件时使用其自己的行政法法官而不是联邦法官。该诉讼辩称，监管机构的行政程序违反了美国宪法，因为SEC法官与至少两层保有权保护的法官与总统监督相距甚远。这家投资公司希望阻止委员会针对该委员会的行政行动。

The regulator is probing whether the firm violated Georgia law when it invested in alternative investment for public pension funds in 2012. The plaintiff’s complaint said that the SEC sent out a Wells notice in 2014 noting that it found that Gray Financial did violate specific federal securities laws. It also said that even though there was no proof of related investment losses, the agency had started a confidential probe into the company.

这家投资公司表示，即使从未提出过正式的指控，该调查的性质也公开了，这声称，这迫使某些客户终止与Gray Financial的业务关系。这导致公司收入下降。

SEC行政程序
根据《多德弗兰克法》，委员会可以将未注册的人和企业带入行政程序。但是，最近，SEC成员Michael Piwowar要求该机构在决定是否与自己的法官一起执行案件时更加透明。皮沃瓦（Piwowar）认为，被告的权利在行政环境中更具限制性，而不是在联邦法院。

就在最新财政年度，监管机构在地方法院提交了57％的执法案件，在行政论坛中有43％的行政论坛，由委员会保留的行政法官主持。当有行政法法官主持时，SEC赢得了大多数案件。

皮沃瓦（Piwowar）上周在实践法律研究所主持的SEC会议会议上发表讲话，他说，要了解委员会正在将更艰难的案件带给其法官，并确保所有人的公平和平等待遇关于它如何决定在联邦法院以及行政论坛中应提出哪些案件的方式。

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亚特兰大投资公司起诉SEC挑战内部法官，路透社，2015年2月19日

SEC起诉使用自己的法官，投资新闻，2015年2月20日

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