如何和波多黎各债券基金瑞银违反其职责吗

瑞银的持续、大规模销售的波多黎各波多黎各市政债券和瑞银的自营债券基金涉及的法律责任的失败,其中一些随每个投资者个人的事实。根据美国证交会的调查,瑞银波多黎各,其母公司要求大规模波多黎各债券证券的出售其库存。bob200体育为了实现,瑞银波多黎各不断和故意削弱出售这些证券的客户订单,确保瑞银证券出售,而其他客户都无法摆脱他们的位置。bob200体育

尽管瑞银知道这些证券越来越失去了流动性,美国证券交易委员会的调查表明,瑞银继续大量证bob200体育券卖给客户,在很大程度上确保瑞银之前可以出售其持有的债券市场下跌的底部。这意味着瑞银建议客户购买证券,它知道是迅速成为难以出售,和瑞银知道严重同时重要的价值下降的可能性。bob200体育

许多瑞银客户波多黎各也被告知购买这些债券和债券基金在其账户巨大的浓度。很多客户在这些证券账户的100%。bob200体育这种类型的投资违反了非常明确的行业规范要求经纪人建议他们的客户投资组合多样化,这样的失败或拒绝一个发行人或安全,比如波多黎各,没有一个灾难性的影响客户的所有帐户。

许多瑞银客户也告诉借更多的钱,这样他们可以做出更大的购买这些瑞银波多黎各债券基金。这笔钱来自几个不同的方面到目前为止,我们已经看到,包括保证金贷款,从瑞银私人银行贷款,房屋净值贷款。虽然贷款的形式使得不同的潜在责任瑞银建议,最终的结果都是一样的;用借来的钱购买bob200体育证券称为使用杠杆。它大大增加了投资者的风险,和许多瑞银客户没有评价的,和不理解,巨大的风险,许多人都同意。这种类型的建议也违反有关规定和行业标准。