“关注FINRA: SRO”学科券商,忽略红旗警告关于退休计划展期冲突,与股票交易动机的调查

FINRA罚款和清算公司无视红旗1美元
的金融业监管协会继续打击经纪公司不检测和调查“红旗”指示嫌疑犯活动。本月早些时候罚款软木清算公司100万美元为其声称未能实施过程检测和报告可疑账户活动。

自律组织表示,尽管经纪自营商使用“标记标识符列表”来识别与高风险的实体和个人账户,只有有效地工作当反复核对列表对AML人口系统,其中包括客户数据,公司收集,但由第三方维护。然而,DAML数据库是不完整的,因为它不包括软木清算的介绍经纪人的名字。

FINRA表示公司没有确保员工知道的标准检测红旗警告称,可能有可能是可疑的活动。还说软木清算的AML计划不充分处理的商业模式涉及服务引入公司,从事微型证券和第三方网络活动,或程序依赖这些公司寻找任何不当行为的迹象。bob200体育

FINRA手表代理冲突退休计划滚动
FINRA表示,它在寻找可能的利益冲突,可能会影响经纪人翻身时客户的公司在个别爱尔兰共和军401 (K)计划。这些代表通常有经济激励此类基金进入ira,他们出售。

FINRA希望经纪公司,以确保他们的代表被训练理解相关翻转的影响,包括费用和税收。地面读数表示,券商应该小心在如何ira推销给客户,以确保他们不给他们任何误导或虚假信息。

地面读数扑灭监管通知告诉成员公司,他们不应该建议这种类型的转移如果最好保持资金在客户的公司计划或将资金计划的新雇主。通知提醒经纪公司,任何建议,购买或出售证券必须适合每个客户和金融利益的注册代表不应该是一个影响因素。bob200体育

FINRA看股票交易券商是否让激励的影响
印第安纳大学最近的一项研究显示,圣母大学的经纪人通常将股票订单支付最高的美国市场,使自己的收入更重要的是比确保顾客得到最好的价格。“FINRA市场监管执行副总裁托马斯•Gira说SRO”希望确保其经纪自营商成员不做出这样的决定的主要好处,而逃避他们的责任,确保投资者的最佳利益优先。

Gira说,监管机构预计今年将发送一些经纪人问卷,这样就可以更好地了解他们选择在50岁以上的交换和替代美国股票交易发生地点。场馆弥补22万亿美元的美国股票市场。他们提供不同的订单类型和定价时间表让交易员使用它们。

FINRA仲裁
我们的FINRA仲裁律师代表投资者与证券金融公司索赔和/或他们的代表。bob200体育史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas公司今天LLP)。

监管机构计划调查的美国股票经纪业务激励,SFGate, 2013年1月3日

FINRA罚款和清算公司100万美元的广泛监管失败2013年12月16日,美国金融业监管局

Finra警告反对冲突退休计划滚动,投资新闻,2013年12月30日

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