荷兰国际集团经纪自营商罚款1.2美元通过美国金融业监管局不保留数以百万计的电子邮件

FINRA罚款直接服务LLC ING Investment Advisors LLC ING金融顾问公司,荷兰国际集团(ING)美国股票公司和荷兰国际集团(ING)的金融合作伙伴公司。1.2美元未能保持或审查百万04年和08年之间的电子邮件通信。五个经纪自营商子公司的荷兰国际集团(ING,过后)。

根据ING集团五个荷兰国际集团(ING)单位自报客户问题FINRA,没有受到影响。内部的彻底检查后,荷兰国际集团(ING)子公司采取了重大步骤来更好的监管实践和电子邮件保留。

每发现,FINRA表示,经纪自营商违反FINRA规则和联邦规定的保留相关记录时没有正确配置人员的电子邮件帐户,以确保通信一直和审查。因为软件没有正确配置,接近600万封电子邮件被标记为审查监督层面没有审查。

荷兰国际集团(ING)的分支机构解决,同意进入FINRA的发现但并不否认或承认这些指控。

bob200体育证券欺诈
我们的代理欺诈法律事务所致力于帮助投资者把钱拿回来。请联系我们今天FINRA证券仲裁律师,询问您的免费bob200体育评估。我们已经帮助成千上万的客户收回他们的钱。bob200体育证券欺诈的法律是我们所做的,多年来,我们一直在与机构和个人投资者。

荷兰国际集团(ING)在记录单位罚款120万美元,资本。GR, 2013年2月19日

更多的博文:
FINRA拉回到规范注册投资顾问股票经纪人欺诈博客,2013年2月19日

法官驳回了监管机构的索赔Morgan Keegan对ARS诉讼再次上诉裁决被推翻后,机构投资者证券博客,11月27日,2012年bob200体育
一些私募基金顾问行使控制不足,美国证券交易委员会委员Elisse沃尔特说,机构投资者证券博客,2012年12月15日bob200体育