维珍Islands-Based投资顾问面临交会欺诈指控涉及所谓的回扣

证券变更bob200体育委员会是收费标签维尔京群岛老板詹姆斯·s . Tagliaferribob200体育证券欺诈。得到回扣的投资顾问被指控将投资者的资金在企业中交投清淡,然后使用像庞式骗局给客户他们所谓的“回报”。

根据SEC执法部门,据说Tagliaferri行使他的可自由支配的权力对客户账户购买本票是由特定的私营企业。标签得到了数百万美元的补偿,包括现金,以换取资金,投资者不知道这些公司的冲突。时候支付这些投资者,Tagliaferri然后用其他客户的资金来满足这些义务。

具体来说,监管机构认为,2007年以后圣母Islands-based投资顾问开始放置标签客户的钱在证券高度流动性,包括本票的私营企业,实际上是控股公司不同,以及40美元的投资者基金指出在国际马收购控股有限公司bob200体育

证交会的bob200体育证券欺诈顺序说标签得到了3.35美元和500000微型公司的股份,以换取将与这些公司的投资。这种补偿是一种利益冲突,投资者必须了解。

Tagliaferri还涉嫌欺诈投资者把他们的钱在交投清淡的上市公司筹集至少80美元的本金或利息支付欠其他客户在本票。在其证券的情况bob200体育下,美国证券交易委员会(SEC)指控他违反部分1933年的证券法案,1934年证券交易法,和1940年的《投资顾问法》。

与此同时,美国政府也Tagliaferri之后。15-count刑事起诉书,检察官声称他投资了超过1.2亿美元的资金在标签维尔京群岛有限责任公司提交证券欺诈。bob200体育这些指控有关的在美国证券交易委员会的民事索赔。刑事指控Tagliaferri包括八项违反旅游行为和七项欺诈。

纽约美国欺诈指控顾问与贬值三匹马公司,路透社,2013年2月21日

读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)

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