麻萨诸塞州监管机构加尔文调查交流是否把回扣给经纪人让机构投资者交易——投资者律师博客——8月18日,2017年

麻州联邦部长William Galvin正在调查是否有经纪人正在交往,以换取支付回扣的投资者交易。调查后是发表在一篇专栏文章《纽约时报》上个月声称有金融代表发送订单具体交流这些回扣,称为“回扣”,即使这意味着贫困的结果他们的机构投资者。

专栏的作者是耶鲁法学教授Jonathan Macey和耶鲁大学首席投资官David Swensen。国家监管机构已经发送询价给摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co .(女士),E *贸易证券,嘉信理财& Co .等)和富达经纪服务有限责任公司。bob200体育

根据这篇文章,因为这些“回扣”,经纪人经常为他们选择更有利的交易机构投资者客户使用这些交流。如果这是真的,那么这将是痛苦的考虑到机构经纪人进行交易,法律约束的交换条件最有利于客户。未能这样做可能的理由bob200体育证券的情况。同时,它应该是交流,12个人竞争提供最好的交易机会。

代理欺诈
当回扣胜过最好的交易,这意味着经纪人正在不义之财,同时为机构投资者呈现不良的结果。这影响保单持有人,个人养老金受益人,基金投资者。这种类型的不当行为代理欺诈。

专栏的作者注意到,当然,危害问题涉及的每一笔交易都是“美分每股,”他们很快指出,“总回扣”最后加起来每年数十亿美元。

Machey和斯文森主张“消除回扣”,这不仅会提高我们对投资者证券市场也改善执行。bob200体育前几天他们的文章发表在《纽约时报》,美国参议员马克·华纳(D-VA)敦促美国证券交易委员会主席杰伊•克莱顿完全摆脱退税在交易所为了提高价格透明度,提高稳定性。

机构投资者诈骗案件
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