美林(Merrill Lynch),皮尔斯,史密斯芬纳&命令支付1美元FINRA好没有员工留任奖金争议仲裁

FINRA表示,美林(Merrill Lynch),皮尔斯,史密斯芬纳&必须支付1美元的罚款,因为它没有员工纠纷仲裁留任奖金。注册代表参加了奖金计划签署了本票声称如果出现这种分歧,他们会去纽约州法院,而不是通过仲裁来解决。FINRA表示本协议违反了规则,它要求金融公司和相关的个人经历仲裁如果分歧是业务活动的结果相关的个人或公司。

这是合并后美国银行(Bank of America)那美林(Merrill Lynch)建立一个奖金计划保持高产众议员金融公司注册给超过5000注册代表2.8美元的留任奖金结构就像2009年的贷款。同意,他们将去州法院,大大阻碍他们的能力代表反诉。FINRA还说,因为美林设计奖金计划,这样看起来就好像钱来自MLIFI,注册会员,复苏后的金融公司能够走在法庭上代表MLIFI,允许美林(Merrill Lynch)绕过仲裁要求。后注册代表离开了金融公司没有偿还的金额将在2009年本票,美林在州法院提起90多行动收集这些款项。

自2009年9月14日,美国金融业监管局已经加快案件索赔由经纪公司相关人士指责不是本票支付欠款。此类争端应该通过仲裁解决。

众所周知,地面读数也参与其他类型的金融firm-employee纠纷。例如,在另一个最近FINRA诉讼,仲裁小组命令花旗集团(Citigroup)前投资顾问团队和他们的管理员24美元不公平补偿他们涉及的机构客户交易时,他们带来了从美银证券。bob200体育哥哥詹姆斯布莱恩Minchello罗伯特•文森特Minchello和玛莎简Sullivan称,花旗集团(Citigroup)只是部分补偿他们的一些事务在切割之前他们的业务关系。

美林罚款1美元mln仲裁失败2012年1月25日,路透社

SEC批准规则建立加快程序仲裁本票病例2009年9月14日,美国金融业监管局

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