花旗集团财务顾问团队因薪酬不足而遭美国金融业监管局罚款2,400万美元

金融业监管局的一个小组希望花旗集团(Citigroup)向财务顾问罗伯特·文森特·明切罗和詹姆斯·布莱恩·明切罗兄弟姐妹以及管理人玛莎·简·沙利文支付2400万美元。原告曾受雇于这家金融公司，他们辩称，在涉及一个机构投资者客户的交易中，他们没有得到公平的补偿。

在为花旗集团工作之前美国银行证券bob200体育．当他们来到花旗时，他们带来了许多机构投资者。这两兄弟与其中一家客户进行的交易，是他们当时已经有10年合作关系的一家科技孵化器，这是他们与花旗集团纠纷的核心。

索赔人认为，花旗在最初的几笔交易中只向他们支付了部分费用，然后让他们与客户断绝关系，同时拒绝对他们的后续交易进行补偿。2009年离开这家金融公司后，他们向花旗集团提交了仲裁申请。他们希望获得1.561亿美元的惩罚性损害赔偿和利息，以及7800万美元的补偿性损害赔偿(以及律师费和其他费用)。

美国金融业监管局(FINRA)的委员会裁定，从2004年12月15日至2012年1月13日，该团队获得了约2400万美元的补偿性损害赔偿和6%的年利息。花旗还必须向顾问支付100万美元的制裁费用。原告的证券欺诈律师表示，这一裁bob200体育决似乎是对一些投资银行不向帮助他们与有利可图的交易或客户建立联系的顾问支付报酬的做法的“谴责”。兄弟俩和沙利文现在在摩根大通证券有限责任公司工作。bob200体育

正如你可以在我们最近的一些博客文章中读到的那样，花旗集团最近因涉嫌违规而受到了很多批评。美国金融业监管局刚刚对花旗全球市场处以72.5万美元的罚款，原因是花旗集团被指未能在研究报告和研究分析师公开露面时披露某些利益冲突。2011年12月，一名法官驳回了花旗集团要求推翻5410万美元仲裁裁决的请求。美国金融业监管局的裁决是针对花旗集团涉嫌未能向投资者披露将资金投入市政债券所涉及的风险。

当然，还有花旗集团与美国证券交易委员会达成的2.85亿美元和解协议，但美国地区法官Jed S. Rakoff拒绝批准。bob200体育相反，他命令双方到法庭上解决这个问题。2007年房地产市场崩盘时，花旗集团出售了V级融资III，然后押注做空10亿美元的抵押贷款相关CDO。客户没有被告知这场冲突，投资者最终损失了近7亿美元。与此同时，这家金融公司赚了大约1.6亿美元。

波士顿金融顾问和助理在仲裁中赢得2400万美元2012年1月23日，波士顿

花旗集团因仲裁纠纷被判赔偿顾问团队2400万美元，华尔街，2012年1月24日

更多的博文:
花旗集团要求推翻法官否决的5410万美元市政债券仲裁裁决，机构投资者证券博客，2011年12月27日bob200体育

2011年11月9日，《机构投资者证券博客》，花旗集团与美国证券交易委员会就2.85亿美元抵押贷款相关CDO达成和解，引发人们对SEC对Rakoff法官的执法做法的担忧bob200体育

美国金融业监管局5440万美元仲裁案未封文件显示花旗集团未向投资者披露市政债券风险，股票经纪人欺诈博客，2012年1月21日

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