投资者律师的博客美国证券交易委员会指控第一资源集团涉嫌佛罗里达州低价股锅炉房骗局
美国证券交易委员会指控第一资源集团有限责任公司及其创始人戴维·h·斯特恩违反了《1933年证券法》和《1934年证券交易法》的规定。bob200体育委员会认为他们经营了一个涉及廉价股公司的锅炉房骗局同时卖出同样的股票非法获利。
第一资源和斯特恩涉嫌雇佣电话推销员向经纪人进行欺诈性招揽，以购买Cytta Corporation和TrinityCare Senior Living Inc.的股票。与此同时，斯特恩还向投资者出售Cytta和TrinityCare的股票，同时少量买进，使其看起来像是在进行实际交易，这样投资者就会买入这些股票。
美国证交会称，斯特恩和第一资源利用电话销售锅炉室欺骗投资者，在操纵股票价格并获利的同时进行夸大索赔。该委员会表示，他们是未注册的经纪人。
美国证券交易委员会称，斯特恩向该公司的销售人员提供信息，以便他们准备有关TrinityCare的销售脚本，并推销该公司的股票。然后，在使用脚本之前，他会查看并批准脚本，同时为脚本提供一份需要推销和推销的人员名单。
欧盟委员会说，斯特恩甚至向投资者发送了一份有关Cytta的研究报告，报告错误地声称，在2010年至2014年，Cytta的销售预期将超过5亿美元，税前净收入将超过4亿美元。与此同时，First Resource的销售人员被指控谎称TrinityCare的股价将在6个月到1年内涨到5-7美元，5年后市值将达到50亿美元(约40美元/股)。
除了对斯特恩处以低价股禁售权外，SEC还寻求对他进行披露，包括提前判决利息、永久禁令和经济处罚。
微型股
术语“微市值股”可以用于“微”或低资本化的公司。这些公司通常资产有限。由于许多这类公司不向SEC提交财务报告，投资微型股可能存在风险。其中一个原因是关于他们的信息并不多，这使得骗子很容易发布虚假信息。很多小盘股都在场外交易市场交易。
微市值股的报价可以通过“粉单”或场外公告板找到。除了微盘股的公开信息不足之外，这些股票通常不需要满足任何最低上市标准，而且风险非常高。其中一个原因是，许多微型市值公司都是新成立的，因此缺乏稳固的业绩记录。他们很多甚至没有资产或业务。此外，由于交易量低，任何交易规模都可能对股价产生重大影响。
自2011年初以来，SEC已就涉嫌与微市值股相关的不当行为提起了50多项执法行动，并下令63项暂停可疑微市值股发行人交易的命令。如果你认为你是一个小盘股骗局的受害者，联系我们的股票经纪人欺诈律师事务所马上去要求你的免费案例评估。
阅读SEC的诉状(PDF)
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