摩根士丹利投资管理公司（Morgan Stanley Investment Management）解决了SEC对据称不适当的费用交易的费用超过330万美元

美国证券bob200体育交易委员会表示，摩根士丹利投资管理公司（MSIM）建立了一项费用安排，该费用收取了一支基金（及其投资者）的服务，他们实际上并未从另一方获得。MSIM已同意支付超过330万美元的费用，以解决该指控违反证券法bob200体育。

As the main investment adviser to The Malaysia Fund, MSIM told the fund’s board of directors and investors that a sub-adviser, an AM Bank Group subsidiary, had been contracted to provide research, advice, and support even though according to the SEC, the sub-adviser did not actually provide these services. Rather, AMMB issued just two monthly reports stemming from information that was available to the public. MSIM did not ask for the reports nor did it use the data provided to manage the fund. Still, the fund’s board renewed the contract with this sub-adviser each year from 1996 to 2007 and this cost investors $1.845 million.

美国证券交易委员会（SEC）辩称，MSIM未能让董事会成员知道可以帮助他们正确评估基金与子顾问合同条款的信息。委员会还说，MSIM的参与和对AMMB的监督是不合适的。投资顾问不仅缺乏正确监督其子顾问的书面程序，而且还缺乏审查AMMB所做工作的程序。

SEC还声称，由于AMMB实际上没有提供咨询服务，因此MSIM最终在其半年度和年度报告中提交了虚假信息。根据委员会的命令，MSIM违反了1940年的《投资公司法案和投资顾问法》的部分，并在其中第206（4）-7条。

通过同意解决，MSIM并不否认或同意SEC的发现。但是，它已经同意停止并停止未来违反行为和第206（4）-7条规则。在330万美元的和解中，有150万美元是罚款。

背景：
马来西亚基金是一家属于摩根士丹利的资金综合体。MSIM和该基金于1987年签订了书面咨询协议。MSIM提供了基金投资管理服务，并担任基金管理员。

根据《投资公司法》第15（a）条，没有任何人的书面合同符合某些要求并已获得大多数投票证券的批准，任何人都不能充当注册投资公司的投资顾问。bob200体育只要董事会或大多数未偿还的投票证券批准它，就可以继续续签原始合同。bob200体育

SEC向摩根士丹利投资管理收取不当费用安排，SEC，2011年11月16日

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