摩根士丹利必须向康涅狄格州监管机构支付500万美元的监督违规行为

摩根士丹利（MS）必须向康涅狄格州的银行监管机构支付500万美元的指控，即经纪交易商没有正确监督其经纪人的通信。根据康涅狄格银行部的说法，有一个公司监督程序的问题数量。该公司未能否认或承认证券指控。bob200体育

州监管机构说，在康涅狄格州设有财富管理部门办事处的摩根士丹利（Morgan Stanley）向他们提供了有关其监督程序的信息，这些程序要么“过时”或不存在。康涅狄格州证券部局长埃里bob200体育克·怀尔德（Eric Wilder）还表示，多年来，该公司尚未更新其书面监督程序或合规性手册。

摩根士丹利（Morgan Stanley）被指控依靠印度不合格的第三方提供商来审查所有电子邮件通信。根据康涅狄格州监管机构的说法，经纪公司忽略了，以确保监督印度提供商拥有适当许可并遵循金融业监管机构的最新程序。（怀尔德（Wilder）说，该国需要履行合规职能的最低标准是说英语 - 摩根士丹利（Morgan Stanley）的能力特别否认了这一指控。）

为了解决索赔，该公司将更新其书面程序。分支机构主管还将直接访问以监督顾问的电子邮件。同时，印度的第三方服务提供商可以继续与摩根士丹利合作，但需要适当的许可证。

康涅狄格银行业务监管机构与摩根士丹利·史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）在电子邮件问题上定居，Courant.com，2014年6月16日

银行专员宣布与摩根士丹利的500万美元和解协议，康涅狄格银行部，2014年6月16日

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