SEC订单摩根士丹利(Morgan Stanley)支付790万美元未能提供“最佳执行”客户交易

摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co .公司,世界第二大证券公司,将为其支付790万美元未能bob200体育提供最佳执行特定的零售订单场外证券,美国证券交易委员会(sec)今天宣布。摩根士丹利(Morgan Stanley)嵌入秘密加价,因此某些零售场外订单加工的自动化系统做市和延迟其他零售场外的执行命令,而摩根士丹利(Morgan Stanley)有义务毫不犹豫地执行。

”,不顾一切地编程命令执行系统接收数量,应该去零售客户,摩根士丹利(Morgan Stanley)违反其义务的最佳执行和欺骗客户,“说汤姆森表示,监管机构执法部门的主任。“最佳执行是一个代理,经销商的基本职责,”汤姆森,补充道。“摩根士丹利违反其义务”和欺诈行为,建立其交易执行系统”获得大量应该去零售客户。”

嵌入秘密费用后开始收费过高的客户一些交易时采用了一种新的计算机系统处理交易在2001年,美国证券交易委员会(SEC)说。失误影响了超过120万的交易价值约80亿美元从2001年到2004年。摩根士丹利交易员遇到了问题在2004年12月当异常高的交易在一个公司的股票在几分钟内产生了400000美元的利润,美国证券交易委员会(SEC)说。交易员提醒他的上司,那天下午,一名技术人员查明编程“错误”。

摩根士丹利(Morgan Stanley)的所有收入的秘密加价,因此将分布式回受伤的投资者通过分销计划,根据美国证券交易委员会(SEC)。摩根士丹利(Morgan Stanley)订单需要支付5949222美元的追缴,预先判断507978美元的利息,并把民事罚款150万美元的资金。

不承认或否认委员会的调查结果,摩根士丹利(Morgan Stanley)同意订单的条目的贬摩根士丹利(Morgan Stanley)的委员会。”800万美元是不够的影响他们的收入或底线,我担心太多,”杰弗瑞哈特说,Sandler O ' neill & Partners的分析师在芝加哥他建议买入摩根士丹利股票。“800万美元是一个舍入误差。”

美国证券交易委员会可能会检查其他公司的系统类似的问题,伊莱恩·格林伯格说,SEC官方在费城监督。

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