New Stream Capital LLC对冲基金高管面临证券欺诈刑事指控bob200体育

美国已对New Stream Capital LLC对冲基金高管Bart Gutekunst、Richard Pereira和David Bryson提出指控bob200体育证券欺诈、电信欺诈和阴谋。Pereira是New Stream的前首席财务官。据美国检察官大卫·费恩(David Fein)称，被告利用证券骗局欺骗投资者，以便获得并维持投资，部分原因是他们担心bob200体育会失去最大的有趣投资者。

New Stream于2007年11月推出了新的支线基金。它告诉投资者，他们必须将投资从一家总部设在百慕大的基金转移到这些新基金。然而，检方称，当New Stream的最大投资者Gottex基金管理公司打算赎回其在百慕大基金中的投资，而不是将资金转移到新基金时，据称新Stream的高管们想出了一个骗局，让该基金继续运作，以便赎回的资金被撤销。

他们被指控重组New Stream的结构，以确保Gottex基金管理公司得到优先考虑。2011年，该基金及其附属机构在多次重组努力失败后申请破产保护。在特拉华州的美国破产法院去年批准了该公司的清算计划后，这些基金的投资者能够收回7%到19%的资金。

如果罪名成立，这三名已被保释的男子将面临10项证券欺诈指控和8项电信欺诈指控，每项指控都将面临最高20年的监禁。bob200体育就一项共谋指控而言，如果罪名成立，他们最多将面临5年的监禁。

与此同时，美国证券交易委员会bob200体育(Securities and Exchange Commission)已对古腾昆斯特、戴维·布赖森(David Bryson)和新流资本(New Stream Capital)提出相关的康涅狄格州证券欺诈指控。该监管机构称，他们在对冲基金的财务状况和资本结构方面向投资者撒了谎。同样面临SEC证券指控的还有佩雷bob200体育拉和该公司前投资者关系主管塔拉·布赖森(Tara Bryson)，后者已经同意了拟议的和解方案。

委员会声称，在咨询公司的共同所有人和主要委托人做出决定，修改基金的资本结构，以安抚Gottex，在清算发生时给予它高于其他投资者的优先权。据称，以塔拉·布赖森为首的Gutekunst和大卫·布赖森一直在推销该基金，让所有投资者看起来都处于平等地位。由于这些所谓的虚假陈述，他们被指控以欺诈的方式筹集了近5000万美元的投资者资金。

委员会声称，披露资本结构变化不仅会使其更难通过新的支线基金继续筹集资金，导致现有投资者拉动式赎回，而且，披露这一信息将对被告的经济利益产生负面影响，同时损害他们在2011年建立的新的、有利可图的费用结构带来的现金流增长。

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美国证券交易委员会指控康涅狄格州对冲基金经理证券欺诈bob200体育， SEC.gov, 2013年2月26日

新流资本高管被控欺诈，《华尔街日报》，2013年2月26日

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