纽交所支付的4.5美元,美国证交会指控定居在合规失败,违反交易规则

纽约证券交易所集体和其他实体已经同意支付450万美元来解决证券交易委员会(sec)指控违反监管和规范。bob200体育这包括声称有一个未能遵守自我监管组织的职责,以确保其业务遵循联邦证券法和SEC-approved规则。bob200体育也将面临被指控的指控NYSE Arca,纽约证券交易所市场,洲际交易所有限公司(冰),拥有纽约证券交易所,和群岛证券,这是一个附属路由代理。bob200体育

作为协议的一部分,纽交所将获得一个独立的顾问。各方解决没有否认或同意的结果。

根据监管机构,纽约交易所参与商业行为,违反交易规则或从事某些行为,需要这样的规则,不存在。例如,交换使用一个错误账户群岛维护贸易的某些证券头寸即使没有规则,允许使用这种类型的帐户。bob200体育其他违反所谓包括那些涉及1934年证券交易法案在众多传说中的不当行为的行为,包括:bob200体育

•为客户提供主机托管服务不同的合同条款,没有交换规则,允许这些服务。
•操作块交易设施,没有根据批准的规则运行。
•分配自动关闭订单不平衡数据反馈给地板经纪人早于纽交所指定的规则。

NYSE Arca被指控不执行中点被动流动性市场订单锁定,这是柜台交易规则的效果。同时,委员会说群岛没有设置政策合理让它停止非公开的不当使用,材料数据错误账户交易。也没有及时告诉美国证券交易委员会(SEC)净资本规则,它的存在是为了确保交易商和经纪商可以履行金融义务和保持溶剂,是违反了。

纽约证券交易所是一个自律组织。这意味着它自己的规则,然后提交给证券交易委员会的批准。2012年,斥资500万美元收购违反规则,因为它给了客户交易信息前向公众提供的数据。

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SEC指控纽交所,NYSE ARCA,纽约证交所MKT一再失败操作按照交易规则纽交所,2014年5月1日

SEC大火以来第一枪“闪电男孩”与纽交所好布隆伯格,2014年5月2日

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