Oppenheimer & Co .)同意解决美国金融业监管局市场时机收费450万美元

Oppenheimer & co .)已解决金融业监管协会指控有关共同基金的市场时机。公司已经同意支付425万美元作为赔偿五打共同基金公司,以及250000美元的罚款。

FINRA表示,奥本海默未能阻止五交易员参与不当,短期共同基金交易。自律组织指出奥本海默未能建立,管理和执行系统的监督检测和防止市场时机的活动。

因此,FINRA表示,奥本海默忽视数以百计的警告和请求从共同基金和人寿保险公司,他们停止制造不当交易。一些65年共同基金甚至奥本海默警告说,短期交易不是在长期股东的最佳利益。

FINRA表示,五奥本海默交易员保持大约580占15对冲基金客户。FINRA表示,经纪人试图绕过市场时机贸易街区。他们还试图隐藏账户持有人的真实身份和分布式市场时机的钱在多个帐户。

51注册代表数字被用来使它看起来像代表没有阻止参与交易。交易员使用综合交易平台由忠诚和施瓦布隐藏他们的身份。FINRA表示,他们也可变年金合同卖给对冲基金客户,这样他们可以为市场时机使用年度分项活动。

活动不当造成奥本海默生成总值约900万美元的收入。奥本海默不承认或者否认这些指控,同意结算。

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相关网络资源:

奥本海默支付450万美元的市场时机调查,Bloomberg.com, 2008年2月21日
Oppenheimer & Co公司。