监管机构头条新闻:美国证券交易委员会委员斯坦希望经纪公司资本运营的规则更新,FINRA BrokerCheck链接提案遭到了反对,与商品期货交易委员会任命新的执法

美国证券交易委员会委员要大经纪自营商持有更多的资本
bob200体育证券交易委员卡拉·m·斯坦希望监管机构修改其资本规则对于大型经纪公司,这样他们将被要求持有更多资本的融资危机。斯坦希望监管更好的风险因素参与经纪人所依赖短期融资市场。她也希望后者防止失败可能破坏金融系统。

现在,美国证券交易委员会(SEC)正在看新资金经纪人和规则将限制杠杆,不与银行监管机构要求什么。然而,斯坦认为,该机构目前的方法,这是保护客户但不考虑如何保持公司在操作,需要工作。美国证券交易委员会委员认为,该机构的资本规则大经纪人应该基于防止“具有系统重要性”公司的失败。斯坦也希望美国证交会最终实现规定所要求的2010年多德弗兰克交流,包括那些将限制涉及互换合约的风险。

FSI不满FINRA的提议,公司BrokerCheck网站链接
FSI,利益集团代表独立经纪人公司,不批准的金融业监管当局提议,要求包括链接到后者的BrokerCheck数据库经纪自营商的网络通信和在他们的网站上。FINRA也希望一个链接到BrokerCheck.com包含在公司注册代表的情况。

FINRA的提议已经修订,是面向提高投资者BrokerCheck数据库的使用。因为它最初提出,自我监管组织消除了一项使命,要求直接链接到代理的总结页面上数据库。

然而,FSI希望FINRA完全摆脱公司的要求包括一个链接到BrokerCheck.com的第三方网站和社交媒体。虽然提案要求券商不包括链接BrokerCheck对个人信息发布在社交媒体平台,它呼吁一个“关于”部分的Facebook, Twitter, PinInterest,和YouTube页面,以及“背景总结”地区发现在LinkedIn账户。

新主席,执法部门在商品期货交易委员会
美国参议院确认的蒂莫西·g·马萨德为美国商品期货交易委员会(cftc)上周的新负责人。j·克里斯托弗·吉安卡洛和沙龙y博文也被确认为商品期货交易委员会委员。他们加入委员斯科特·d·O ' malia和马克Wejen。

马萨的第一次主要被任命为美国商品期货交易委员会主席Aitan d Goelman,他现在是美国商品期货交易委员会执行部门的新负责人。Goelman是一个45岁的出庭律师和前联邦检察官。他接管了大卫·迈斯特也是一个由前联邦检察官。

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经纪人需要更多的资金危机,秒的斯坦说彭博社6月12日,2014年

FSI给修订Finra BrokerCheck链接规则拇指向下InvestmentNews, 6月12日,2014年

新首席执行大宗商品监管机构名称,《纽约时报》,2014年6月10日

商品期货交易委员会主席马萨德宣布任命Aitan Goelman执行主任商品期货交易委员会,2014年6月10日

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