证交会指控芝加哥市政债券发行的承销商欺诈

美国证券交易委员会(SEC)对36个市承销公司提起执法行动,其中大部分位于芝加哥地区,因涉嫌违反涉及市政债券发行。这是第一个针对承销商得到市持续披露合作倡议。高盛(Goldman Sachs) & Co . (GS), Robert w . Baird & Co。摩根大通证券(JPM)bob200体育,Raymond James & Associates Inc . (RJF)摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co .(女士),花旗集团全球市场Inc . (C)Stifel, Nicolaus & Company Inc . (SF), Piper Jaffray & Co . (PJC),美林(Merrill Lynch),皮尔斯,芬纳&史密斯公司。,加拿大皇家银行资本市场公司,有限责任公司的企业责令支付的最大罚款500000美元,分别。

程序提供了有利的结算条款市政债券发行人、承销商,自愿自我报告违反证券法律,包括那些涉及市政债券发行文档中遗漏和虚假材料。bob200体育在这些行动,美国证券交易委员会(SEC)声称,“10”14日之间的公司市政债券出售时违反了联邦证券法律。bob200体育

据称这些行为包括使用提供文档,省略或包含物质虚假陈述关于债券发行者的遵守持续信息披露义务。公司也被指控没有工作做得足够好的检测遗漏和错报之前债券销售给客户。

持续信息披露使市政债券投资者获得年度财务报告和其他数据在持续的基础上。SEC说,发行人未能遵守职责相关的持续信息披露对投资者希望购买这些信息构成了挑战。

SEC执法部门市政证券和公共养老金单位首席LeeAnn Ghazil憔悴的说,因为bob200体育36家公司的承销商是一块巨大的市政债券在美国,许多债券持有人将受益于增强信息披露和尽职调查,结果这些行动的结果。公司结算,不否认或承认的发现。他们也同意停止从这种违反前进。36承销商的列表可以发现在美国证券交易委员会的网站。

民事处罚将会根据公司的大小和数量的欺诈发行。公司也同意保留独立顾问检查政策和程序有关尽职调查对市政证券承销。bob200体育

我们的市政债券欺诈法律事务所来帮助投资者收回他们的损失。散户投资者,我们代表机构投资者和高净值个人投资者。史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas,今天LLP)。

证交会指控36家公司欺诈市政债券发行,证券交易委员会,2015年6月18日

市持续披露合作(MCDC)倡议