交会的斯坦希望监管机构仔细看看交易所买卖基金和共同基金

卡拉Stein SEC委员呼吁美国证券交易委员会(SEC)检查是否交易所交易基金和替代基金管理规避一定bob200体育的规则,将投资者的风险。斯坦说,这两种类型的基金使用高风险的复杂的非流动性资产投资策略或者把他们的钱,经常“灰色区域”时的监管。

在布鲁金斯学会(Brookings Institution)的一次演讲中,美国证券交易委员会委员指出,选择共同基金,像对冲基金,通常被称为液体alt,不必遵守1940年的投资公司法案关于杠杆率和流动性规则。Stein说福利的承诺像那些有投资于对冲基金的流动性更传统的共同基金的一部分,为什么选择共同基金对投资者的吸引力。然而,选择共同基金并不一定伴随更传统的同行提供保护。

现在,斯坦认为SEC提出规则关于流动性和衍生品的使用替代共同基金。她说,这个行业和监管机构应确保散户投资者继续得到保护。

本月早些时候,证券交易委员会宣布将开放给公众的反馈,以帮助确定如何最好地检查清单和交易不寻常的,新的,或复杂的交易所交易产品。因为近年来早期胸腺祖细胞扩张的投资策略,有增长新的早期胸腺祖细胞的数量和种类的复杂性。与此同时,个人和机构投资者继续寻找这些类型的产品。

证券交易委员会主席玛丽·乔·怀特指出,增加新的、更复杂的产品,公众的输入变得非常必要。征集意见解决市场定价,套利机制,和其他管理职位涉及ETP交易和标准ETP证券交易所上市。

交易所交易产品的投资上发现的交换。这些都是被动的,开放式的投资,会经常贸易处于或接近资产净值。交易所买卖基金、交易所交易的大宗商品和交换交易票据属于ETP伞。

如果你怀疑你的投资是由于金融代表疏忽或不当行为,我们今天的交易所交易产品欺诈律师联系。

后者在布鲁金斯机构的演讲时,证券交易委员会,2015年6月15日

1940年投资公司法案》(PDF)

美国证券交易委员会(SEC)对交易所交易产品的置评请求(PDF)

是另类投资对投资者有利吗?股票经纪人欺诈博客,2013年10月30日