证交会指控与涉嫌制造不合适的对冲基金投资顾问建议老客户

美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控投资顾问尼尔·格林伯格bob200体育证券欺诈和违反信托义务相关的建议和市场对冲基金的投资者。根据美国证券交易委员会,格林伯格,战术分配服务LLP)的首席执行官也敏捷Group LLC的投资组合经理,不适合推荐给客户,他们中的许多人是老年人和/或退休或接近退休,当他建议他们投资对冲基金由他的公司。

SEC认为,投资顾问发布了舞弊行为时,他说,对冲基金适合年长的和保守的客户,他们中的许多人寻求低风险投资,重要的资本保护。例如,格林伯格涉嫌“错误地指出,敏捷对冲基金”是低风险,高度多样化,并提供流动性,而实际上,基金,持有大约1.74亿美元的超过100个客户,在持有和使用杠杆不变。格林伯格也被指控声称敏捷基金“杠杆”,没有“显著增加”他们的风险。然而,美国证券交易委员会(SEC)说,2007年和2008年的风险披露的私人配售备忘录对冲基金从敏捷反驳了“虚假及误导性虚假陈述由格林伯格。

SEC还指责格林伯格未能确保足够的合规程序和政策落实到位来确定某些投资是否适合客户的特定需求。委员会说格林伯格未能告诉客户,他们将不得不支付管理和绩效费的杠杆投资的一部分。在2003年至2006年之间,投资者在这些公开费用支付约200万美元。

相关网络资源:
美国证券交易委员会(SEC)对格林伯格顺序阅读(PDF)

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