证券交易委员会和司法部起诉旧金山投资顾问因涉嫌“软美元”欺诈

美国证券bob200体育交易委员会(sec)起诉Kurt Hovan投资顾问因涉嫌挪用178美元的“软美元”,他声称是用于投资研究。联邦机构认为,事实上,这笔钱是用来支付其他与业务有关的费用。当Kurt Hovan资本管理总统要求提供文件支持,他产生虚假的研究报告。与此同时,美国司法部是43岁的阻塞和邮件欺诈收费。

软美元回扣或学分。他们来自佣金交易经纪公司在投资顾问的客户帐户。如果软美元额度适当披露,IA保持信用,可以用它们来支付日常费用相关的特定区域研究和经纪服务客户中受益。

SEC认为,库尔特并没有完全使用软美元研究服务。相反,166667美元用来支付他的哥哥爱德华Hovan的工资。软美元也被用来支付计算机硬件和办公室租金。爱德华和库尔特的妻子丽莎Hovan (Hovan资本管理公司的首席财务官)也叫在证交会的指控。美国证交会指控三人因违反联邦证券法的反欺诈条款。bob200体育库尔特Hovan和HCM也被指控违反记录。

的bob200体育证券诉讼还称,由于隐瞒自己的软相关的活动,库尔特,丽莎,爱德华设立一个“博尔顿研究”,是一个空壳公司,爱德华Hovan秘密控制。然后公司宣传Hovan资本管理经纪公司从未进行的研究。爱德华被踢回65000美元支付给库尔特和丽莎。

SEC的涉嫌虚假报道是说发生在2010年1月HCM的考试。员工要求金融公司给一份研究报告,博尔顿的研究准备。相反,库尔特据说给SEC假的研究报告和修改材料。

SEC正在寻求与预先判断利益,追缴禁令救济和其他金融处罚。

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SEC指控湾区为诈骗客户投资顾问和伪造文件在SEC考试秒,2011年9月28日
望楼的投资顾问面临刑事指控欺诈的情况下,马林独立日报》2011年9月28日

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