SEC档案经纪人欺诈指控，指控不合适的投资涉及交易所交易基金和交易交易名称

美国证券交易委bob200体育员会已对经纪人Demitrios Hallas提起指控，指控他不合适的投资在五个客户帐户中，这些客户向这些客户盗用了17万美元。监管机构正在寻求永久禁令，并寻求不义之处的收益，以及利益和处罚。

根据美国证券交易委员会的说法，哈拉斯一再交易不适合这些客户的投资。据称，在短短一年多的时间内，该经纪人进行了179家杠杆ETF和ETN的交易。两者通常都是“风险，复杂和易变的”。涉及所有职位的净损失约为15万美元。

他的客户没有经验丰富或成熟的投资者，他们无法应付他暴露于他们的波动和风险程度。同时，哈拉斯赚了大约128,000美元的费用和佣金。

美国证券交易委员会还声称，哈拉斯从其中一位客户那里盗用了超过17万美元的$ 170万美元，将这笔钱放在自己的帐户中，以按他的意愿花费，而不是为客户投资。

交换交易笔记
这些是金融机构的无抵押债务义务。它们与传统的公司债券不同，因为它们的退货率取决于基准或参考指数的性能，而不是通常的利率，通常不向ETN支付持有人的利息。投资ETN带来的潜在风险可能涉及：复杂程度，信用度受到发行ETN的金融机构的约束，市场风险，杠杆风险，价格波动和流动性风险。ETN投资并不适合所有人。您还应该注意的还有某些费用和佣金。

交易所交易基金
尽管投资于交易所交易资金有好处，但这些投资也不适合所有人。他们也有某些市场风险，并可能使投资者接触到他/她通常不会通过投资传统，更安全的投资而受到的其他领域。

您想确保您知道在投资ETF或ETN时正在进入什么。如果您怀疑自己的投资损失是由于ETF欺诈或ETN欺诈，请联系我们的经纪欺诈律师事务所今天。

在Hallas案中阅读SEC的投诉（PDF）