SEC行动:发现野村控股并非不合格发行人，即使有判决，也将考虑重新起草关于Exelon的股东提案，并发布法规M，规则105的违规制裁

美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)的企业财务部门对野村控股(Nomura Holdings, Inc.)的一项判决松了一口气，这一判决被写入了上个月对野村控股子公司Instinet, LLC的最终判决。这名工作人员说，野村证券根据1933年证券法第405(2)条的规定表现得很好，现在SEC表示，即使进入最终判决，它也不会认为野村bob200体育证券是不合格的发行人。

SEC对Instinet提起了行政诉讼，指控其蓄意教唆、协助和违反《投资顾问法案》(Investment Advisers Act)的条款。这些索赔涉及所谓的软美元支付。

极讯的客户J.S.奥利弗资本管理公司(J.S. Oliver Capital Management, l.p.)要求支付未告知客户的费用。欧盟委员会表示，Instinet根据JS Oliver的请求支付了款项，尽管有危险信号表明付款批准请求是不适当的。野村证券的子公司提交了一份和解要约，导致对这家经纪公司发出了勒令停止令，监管机构接受了和解要约。

美国证券交易委员会的这个部门在回应Exelon Corp.提出的不采取行动的要求时表示，除非重新起草(或向董事会提出要求)，否则该提议将被排除在委托书材料之外。Exelon Corp.要求在委托书材料中删除股东对特定高管薪酬比例设定上限的提议。SEC的工作人员不同意Exelon的观点，认为该提案集中在高管薪酬相关政策上，具有误导性、不真实，或者只涉及普通业务。

在加拿大注册的投资组合管理公司Qube Investment management Inc.提交了这份提案，要求薪酬委员会或董事会将每位指定的Exelon高管的薪酬限制在不超过公司全体员工年度薪酬中位数的100倍。Qube表示，Exelon公司至少有一名高管的工资是美国普通工人的200倍。

Exelon辩称，该提议将恰当地限制董事会决定薪酬的权力，而根据宾夕法尼亚州的法律，股东不适合采取这一行动。

证券交易委员会的工作人员同意，爱克斯龙公司的论点是有一定道理的，即该提议不是股东诉讼的合适对象，或者它可能导致公司违反州法律。也就是说，工作人员注意到，如果把这个缺陷重新定义为请求或建议，就可以修复它。

SEC刚刚发布了最终规则，明确了其道德顾问和总顾问的角色。该监管机构的法律总顾问将就员工律师因履行公务而负有的专业责任向他们提供建议，并调查有关专业不当行为的指控。至于SEC的道德顾问，SEC表示，其工作不包括调查有关职业不当行为的指控，也不包括将指控提交给当局。本规则及其相关修改/澄清将在《联邦公报》上刊登后立即生效。

此外，SEC还制裁了Axius Holdings, LLC.，因为它违反了法规M的第105条。sec声称，在2008年6月至2010年3月期间，Axius参与了13次规定涵盖的股票发行，然后在限制期间做空这些公司的股票。

由于这些所谓的交易活动，Axius及其所有者Henry Robertelli据称获得了约3.1万美元的利润。现在，他们两个必须支付大约这个数额的返还，加上预判利息和一笔现金支付。

的SSEK合作伙伴组织是一个bob200体育证券欺诈律师事务所这代表机构投资者和高净值个人正在收回他们的资金。

阅读SEC关于野村证券的命令(PDF)

来自美国证券交易委员会在Qube的公司财务部门的信，Exelon，股东建议书(PDF)

法律总顾问的职责美国证券交易委员会(PDF)

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