SEC内幕交易案件导致民事指控，冷冻经纪帐户和恢复原状

在与平行刑bob200体育事指控有关的证券交易委员会案件中，监管机构已向总部位于纽约投资银行的风险管理副总裁Avaneesh Krishnamoorthy提出了内幕交易指控。克里希南（Krishnamoorthy）被指控在由一家私募股权公司收购一家公开交易的科技公司之前，先于机密信息进行交易。据称，他的非法利润约为4.8万美元。他的妻子Shreya Achar也被指控为救济被告。

根据SEC的说法，Avaneesh Krishnamoorthy在得知Golden Gate Capital将要购买该公司后开始在Neustabob200体育r证券上进行交易。他使用了两个雇主不知道的经纪帐户。Golden Gate Capital已向投资银行提供了有关收购的资金。

同时，纽约南部地区的美国检察官办公室已针对克里希诺尔（Krishnamoorthy）提起诉讼。他面临一项刑事证券欺诈指控。bob200体育

这是曼哈顿代理美国律师琼·金办公室提起的第一个犯罪内幕交易案。他取代了由唐纳德·特朗普总统解雇的前美国检察官普雷特·巴拉拉（Preet Bharara）。

SEC在涉嫌100万美元的内幕交易中冻结资产
在SEC提出的另一件内部交易案件中，监管机构能够在两个经纪帐户中获得法院订单冻结资产，据称涉嫌赚取超过100万美元的内部交易利润。该委员会表示，它意识到“高度可疑交易”，涉及自由互动公司将收购General Communications Inc.的新闻，这两者都是电信公司。

据称参与的交易者（目前尚不清楚他们的身份），被指控在黎巴嫩和英国使用经纪帐户在美国和美国的交易所购买呼叫期权合约，然后在收购公告上公告4月4日。法院发布的命令将这些外国帐户中的钱冻结。

美国证券交易委员会（SEC）表示，这些经纪帐户中的许多风险选择职位实际上包括所有市场的所有市场。合并宣布时，通用通讯的股票上涨了62％以上。

之后，持有这些经纪帐户的客户据称出售了大部分合同。（在新闻发布之前，他们没有从事这些特定市场证券的这些账户的最近交易。）SEC将其视为认为内幕交易涉及的一些原因。bob200体育

根据法院命令，交易者将不得不将涉嫌内部交易的资金汇回美国。委员会还希望施加罚款。

秘鲁交易者将使内幕交易收益
在去年9月由SEC提起的另一件无关的，较旧的内幕交易案中，秘鲁交易者现在同意在两家矿业公司合并之前将他们从内幕交易中赚取的据称是不坦率的利润。上个月，纽约南部地区的美国地方法院批准了与据称的Tipper Nino Coppero del Valle，他的朋友律师Julio Antonio Castro Roca和Ricardo Carrion达成的和解协议。Coppero del Valle将使超过53,000美元的利息，Castro Roca将超过5.9万美元的利息和利息，而Carrion Will Will Will Will Will Will Will Will Will将超过4万美元的利息。

卡斯特罗·罗卡（Castro Roca）被指控交易Coppero del Valle提供的内部信息，这是Hudbay Minerals参与了收购Augusta Resource Corp.股份的招标要约。据称，他们两个赚了超过11.2万美元的非法利润。同时，Coppero del Valle还倾斜了腐肉。

由于此信息，委员会认为，在宣布要约之前，腐肉的经纪交易商购买了Agusuta Resource股，并赚了7.3万美元的据称利润。

SSEK Partners Group是一家证券欺诈律师事bob200体育务所。

SEC投诉Krishnamoorthy案（PDF）

自由互动公司的SEC投诉（PDF）

海外交易者还清所有利润和内部交易案件中的罚款，SEC，2017年3月24日

SEC投诉秘鲁商人案（PDF）