SEC问题2014举报人计划报告

根据美国证券交易委员会（Securbob200体育ities and Exchange Commission）2014年向国会关于多德 - 弗兰克举报人计划的年度报告，监管机构颁发了九项举报人奖，其中包括向一名举报人颁发的一项3000万美元奖励。

该报告指出，超过40％的获得奖项的人是他们报告的公司的前任或现任雇员。这些举报人中有80％试图在进入监管机构之前先将这些问题提交给公司。他们只在雇主没有采取行动来纠正不当行为之后才接触监管机构。举报人奖的获奖者还包括欺诈受害者，与欺诈者，顾问和承包商有个人联系的个人。

美国证券交易委员会还指出，它对对举报人进行报复的雇主提出了第一个执法行动。《多德 - 弗兰克法案》有一项反归因计划，该计划应保护提起举报人主张的个人。在这一行动中，范式资本管理因报复一名交易者而陷入困境，该商人告诉SEC，该公司已参与了据称是非法交易。SEC命令范式支付220万美元，以解决该员工的报复索赔。

举报人办公室说，迄今为止，它已经获得了3,620个提示，比2013年增加了近400条。投诉似乎主要涉及提供欺诈，公司披露和财务以及操纵。

SEC表示，成功的举报人案件通常涉及确定涉及欺诈的特定人员或可以提供文件以证实其主张的个人。据称他们报告的不当行为仍在继续，或者最近刚刚结束。

举报人奖
举报者可能有权获得欺诈案件中收回的百分比，如果个人是最早提供原始的，相关的信息，该信息导致政府成功执行诉讼，制裁超过100万美元。SEC不接受所有举报人主张。

去年，委员会拒绝了200多个索赔。一个人在196个主张中转了。SEC拒绝索赔的主要原因包括缺乏与案件相关的原始编队，这是一名索赔人未能在涵盖诉讼通知通知后的90天内申请裁决，尽管提供了信息，但仍未成功执行诉讼。由索赔人。

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SEC举报人报告（PDF）

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