SEC综述：针对律师提起的证券案件的数量，通过bob200体育社交媒体宣布物质信息的许可以及清算机构规则制定过程的简化

根据实践规则102（e），SEC向律师提出更多证券案件bob200体育
根据委员会的说法，它打算根据其执业规则提出更多针对律师的案件102（e）。在2010年Dodd-Frank Wall Street改革和消费者保护法和2002年Sarbanes-Oxley法案之后，案件已经增加。现在，监管机构总法律顾问办公室正在从其执法部门转介有关可能的律师不当行为。

被带来的案件通常涉及违反证券的行为，例如积极参与bob200体育财务欺诈探针的阻塞，判断错误和未包括密切的电话。根据规则102（e），由于不同的原因，SEC可以禁止或谴责个人在其之前练习或出现。但是，有些律师担心监管机构解释该规则的方式，例如“积极参与欺诈”实际上需要什么。还担心该规则可以用作针对律师的“战术工具”。

社交媒体现在是宣布物质信息的途径
美国证券bob200体育交易委员会表示，只要通知投资者要转到哪些网站以获取这些数据，公司现在可以使用社交媒体来发布物质信息公告。这是第一次直接解决在社交媒体网站上发布的公司信息的法规公平披露。根据1934年《证券交易法》第21（a）条，在一份罕见报告中发布了这一消息。bob200体育

该报告受到Netflix Inc.（NFLX）首席执行官Reed Hastings的Facebook 2012年6月宣布订户经历了超过10亿小时的内容。SEC后来向公司发出了一份Wells通知，称该信息应通过其他途径披露。但是，经过调查，监管机构发现，FD的监管方式和委员会2008年的指南适用于通过社交媒体进行的披露，存在不确定性。

清算代理规则制定过程被简化
SEC已完成了一项规则，该规则简化了在监管机构和商品期货贸易委员会注册的清理机构的规则制定过程。The 1934 Securities Exchange Act’s rule 19b-4 amends an interim rule that lets SRO rule changes go into effect upon filing, as long as the proposed modifications are not related mainly to securities futures and they don’t impact the securities clearing operations of the agencies.

最新的修正案带来了非安全产品，包括在临时规则的保护下，包括基于安bob200体育全的掉期和并非混杂的掉期。最终规则应该确保所涉及的清算机构不必处理不必要的延迟，以实施对主要涉及非安全产品的规则的更改，并且对SEC进行了修改。

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阅读双重文件清算机构规则申请要求的修正案，SEC（PDF）

SEC实践规则（PDF）

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