bob200体育证券欺诈综述:6日电路肯定裁决确认代理的责任在反向收购,Ex-Stockbroker恳求犯有内幕交易罪在收购IBM SPSS,与父亲和儿子在50美元的房地产被判欺诈

6日电路肯定裁决确认代理对反向收购的责任
美国上诉法院第六巡回说一个地方法院在批准即决判决是正确的美国证券交易委员会对其声称经纪人亚伦蔡了违反信息披露和注册相关涉及壳公司的“反向合并”。bob200体育下级法院已下令蔡支付约352000美元的追缴和预先判断利益而违反禁止他的未来。肯定,法院的判决,上诉法院表示,在未注册代理的交易股票并不免除,根据1933年证券法案144规则(k)。bob200体育

蔡前主席和首席执行官MAS习收购公司的反向收购,2000年在OTCBB出售股票。他最初的申请遭到拒绝后,他把股价从5前初始公司股东的董事们,至28日其他股东通过之前签署股票的权力。蔡然后获得批准完成反向合并与蓝色的点。SEC提起了民事执行命名他和其他被告而指控证券法案和交易违规行为,包括未能注册证券出售或提供和失败之前透露,他实益拥有权的证券。bob200体育

Ex-Stockbroker恳求犯有内幕交易罪涉及IBM SPSS收购
在美国纽约南区地方法院,ex-broker托马斯Conradt共同承认有罪内幕交易指控,包括证券欺诈和阴谋,包bob200体育括IBM公司SPSS Inc .的年代(IBM)收购Conradt共同的室友,共同被告和股票分析师特伦特马丁,据说他的内幕消息。检察官说,这位前然后购买股票的软件制造商和倾斜的同事大卫Weishaus可能合并。他们还涉嫌将另两个同事。

Conradt共同、Weishaus &马丁,检察官说超过100万美元,在内幕交易利润,也面临着SEC执法行动在这个所谓的不端行为。

50美元的房地产欺诈导致刑事定罪的父亲和儿子
陪审团裁定房地产投资基金BBC股票LLC的创始人John Bravata和他的儿子安东尼奥bob200体育证券欺诈涉及的指控,他们骗取投资者超过5000万美元。每起诉书,从2006年开始,Bravata了投资者参与基金,而他的儿子成为了一个故意诈骗的参与者。Bravata告诉潜在投资者,英国广播公司(BBC)是一个安全的汽车,他不会得到任何佣金。

然而,BBC的经理,Bravata不仅得到了补偿,但同时,他自己从投资者的钱是否基金盈利。实际上只有2070万美元的投资者的资金进入房地产,而其余的是作为“一般行贿基金”用于个人消费,引入新的投资者,并使像庞式支付。美国证交会起诉Bravata 2009年对这些所谓的行动。

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美国证券交易委员会诉塞拉经纪服务公司。(PDF)

前经纪人恳求犯有内幕交易罪,路透社报道,2013年4月3日

美国诉Bravata

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