SEC综述：违反审计师规则的监管机构，违反审计师规则的首席风险官，违反法规的前官员，违反法规的官员，Rafferty Capital Markets具有非法贸易的促进

违反审计师规则违规行为
美国证券交易委员会bob200体育正在收取违反审计师独立规则的前首席风险官员詹姆斯·T·亚当斯（James T. Adams）收取认证。这些规则是为了确保审计公司对客户保持目标。

根据SEC的说法，尽管亚当斯是德勤和Touche对赌场游戏公司的审计的顾问合作伙伴，但他一再接受了数万美元的赌场标记。然后，他与游戏公司客户经营的赌场建立了信用额度，并使用标记在该信用额度上。

亚当斯（Adams）正在以两年的停职方式解决SEC指控，这使他无法担任任何受委员会监管的实体的会计师。

前庞森金融服务官员被控违反法规
前潘森金融服务首席执行官兼总统查尔斯·W·扬西（Charles W. Yancey），前首席合规官托马斯·R·德莱尼二世（Thomas R. Delaney II），其前两名贷款官员林赛·A·韦兹格（Lindsey A. Wetzig）和迈克尔·约翰逊（Michael H.bob200体育SEC表示，清算公司的证券贷款惯例故意违反了REG。bob200体育Sho规则204。Penson现在破产了。

根据SEC执法部门的说法，Delaney知道涉及有关客户保证金的销售程序的违规行为，但没有采取行动确保合规性。bob200体育相反，他启用了违规行为。该机构认为，扬西（Yancey）无视德莱尼（Delaney）参与的迹象。针对Yancey和Delaney的民事指控将被诉讼。

针对Wetzig和Johnson的行政程序中提出的指控已得到解决。SEC指责他们两个都知道Reg Sho的要求，但故意不遵守。

拉菲蒂资本市场被指控非法促进交易
拉弗蒂资本市场现在面临SEC的指控，即对未注册的经纪交易商非法促进交易。根据委员会的命令，拉弗蒂同意仅以这家未注册的公司引入的资产支持证券的100个交易的名称，仅以大约100笔交易的名义担任纪录的经纪公司。bob200体育

即使拉弗蒂获得了所需的许可并处理了交易，但该公司仍负责管理业务。同样，尽管未注册的公司中有五名员工成为注册的拉菲蒂代表，但他们在未注册的公司做了这项工作，后者仅负责其交易决定（以及决定其薪酬）。同时，拉弗蒂（Rafferty）执行了未注册公司的交易，并保留了15％的薪酬。

SECO说，拉弗蒂（Rafferty）并未与为未注册公司工作的注册代表保持沟通，或者确保另一家公司履行其记录保留义务。结果，监管机构认为，其中一位代表能够从拉弗蒂（Rafferty）隐藏两个交易。

Rafferty在没有否认或承认调查结果（指控违反1934年的证券交易法案和其他规则）的情况下同意停止命令。bob200体育这包括谴责，637,615美元的言论，票据审判的82,011美元，罚款$ 130,000。

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SEC宣布针对清算公司Penson Financial Services的四名前官员指控违反法规，2014年5月19日，Sec.Gov

阅读针对拉菲蒂市场资本的SEC订单（PDF）

阅读针对亚当斯的SEC命令（PDF）

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