SEC试图对证券欺诈施加更严厉的处罚bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会已发出一项提案，要求对不法行为施加更大的处罚。该提案是出于批评而提出的，即该机构在惩罚最近在信贷危机中发挥作用的人和实体并呼吁：

•针对个人的上限罚款为100万美元/违规，而不仅仅是15万美元。
•将对公司的处罚从725,000美元/诉讼提高到1000万美元。
•将SEC可以使用替代公式来计算违规者收益的替代公式可以寻找多少。
•允许根据涉嫌不当行为损失多少投资者损失了罚款。
•如果被告是反复犯罪者并已承诺，则允许罚款三倍bob200体育证券欺诈在过去的五年内。

该提案上个月由SEC主席玛丽·沙皮罗（Mary Schapiro）寄给参议员杰克·里德（Jack Reed）的信中包括了该提案。里德（Reed）负责监督委员会的小组委员会。沙皮罗在信中说，她相信拟议的更改将“实质上”改善该机构的执法计划。

SEC因未能在炸毁之前未能检测到许多主要丑闻而受到抨击，包括麦道夫·庞兹（Madoff Ponzi）骗局和安然欺诈。最近，美国地方法院法官杰德·拉科夫（Jed Rakoff）拒绝了SEC提议的2.85亿美元证券和解协议bob200体育花旗集团，质疑一个允许不法行为者可以支付罚款以及其他处罚的系统，而无需承认或否认不法行为。现在，委员会似乎正在努力恢复其形象，以便可以将其视为证券行业的有效和可信的监管者。bob200体育

根据投资新闻的报道，SEC可能试图重新建立自己的另一种方式是针对投资顾问。该委员会报告说，2011财年对这些金融专业人员提起了140项诉讼，比2010年增长了30％。原因是，许多诉讼都可以轻松地识别出不足的文书工作，这就是导致该机构迅速获得许多“成功”。这种执行方法可能使SEC在变成巨大的剥落之前发现小欺诈案件。（如果只有SEC工作人员在几年前就要求与伯纳德·麦道夫（Bernard Madoff）团队进行的交易有关的适当文件，那么他的庞氏骗局可能是在投资者遭受的损失最终达到6500万美元之前发现的。

该机构的振兴努力很可能促使一些金融公司在合规上更加努力。投资者只能从中受益。

SEC的Schapiro要求国会提高证券罚款的限制bob200体育，彭博/商业周，2011年11月29日

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