证券交易委员会集中在金融公司管理是没有采取足够的措施,促进合规

根据证券交易委员会的合规检bob200体育查和考试办公室负责人卡洛迪弗洛里奥,联邦机构将“专心”关注金融公司与高级管理层和董事会未能设置时正确的语气让背后的关键控制和风险功能,促进合规。迪弗洛里奥解决他的语句,那些参加合规推广计划投资公司和投资顾问。尽管收集SEC-organized,他指出,他是表达自己的观点。

SEC希望董事会和管理支持compliance-especially他们负责制定公司的基调和文化。迪弗洛里奥表示,首席合规官需要管理层和董事会的支持和参与是有效的。他指出,美国证交会的国家考试手册已交予OCIE员工。手动建立关键标准和策略组。

在过去的18个月,OCIE经历了重组,简化其流程,建立实践实施跨区域办事处,和从事更大的协调与其他部门在美国证券交易委员会(SEC),考试也更集中在风险。

其他变化包括风险评估和监测单元的设置,将识别金融公司,产品,最高危的实践。工作组还创建了领域的固定收益产品和市政证券,股票市场结构和交易,销售和营销实践,新和结构性产品,微型欺诈,和估值。bob200体育

多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案,OCIE被赋予更大的责任了市政advisors互换市场参与者,对冲基金和其他公司。例如,尽管美国证券交易委员会(SEC)已经能够检查平均每11年投资顾问,该机构希望更频繁地进行这些考试以便客户更好的保护。SEC委员Elisse沃尔特,在相同的事件迪弗洛里奥说,委员会的工作人员推荐的设置至少一个自我监管机构来监督注册投资顾问(理想FINRA会涉及),使该行业支付“用户费用”基金OCIE考试。

我们的股票经纪人欺诈律师看过太多的投资者失去因为他们委托资金的金融公司是不合规的,证券欺诈,或玩忽职守,其他方式。bob200体育我们是来帮助我们的客户补偿他们的损失。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP代表投资者的仲裁和诉讼。与我们合作的客户遍布美国,以及一些投资者在国外生活遭受了损失,因为美国的金融公司。

我们很乐意为您提供免费的咨询服务来帮助你确定你有一个bob200体育证券欺诈你的手。

演讲由SEC员工:言论在合规管理推广计划美国证券交易委员会,2012年1月31日
SEC:高级管理层和董事会未能支持合规面临大多数审查,AdvisorOne, 2012年1月31日

更多的博文:
bob200体育证券交易委员会(sec)指控投资顾问犯有证券欺诈联系在一起股票经纪人欺诈博客,2012年1月6日
德州证券欺诈bob200体育:SEC指控生活伴侣Holdings inc .)在寿险保单贴现骗局股票经纪人欺诈博客,2012年1月4日

尽管更严格的调查,证交会仍让华尔街公司避免惩罚金融欺诈,机构投资者Scurities博客,2012年1月29日
联系牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas有限公司。