投资者律师的博客bob200体育证券法综合报道:前摩根士丹利涉嫌违反《反海外腐败法》的SEC和解案获得法院批准，沃尔玛墨西哥业务腐败调查继续，哨兵环球证券负责人因欺诈欺诈被判20年
地方法院已批准摩根士丹利(Morgan Stanley)高管加斯·彼得森就涉嫌违反《反海外腐败法》与美国证券交易委员会达成民事和解。bob200体育在SEC诉Garth Peterson案，原告同意支付241,589元的卸除款，并放弃其在中国一幢公寓大厦的权益。他将与sec指定的破产管理人合作。彼得森已就相关刑事指控认罪。
据sec称，彼得森在摩根士丹利的房地产投资和基金咨询业务工作期间，从该金融公司的基金中秘密获得了价值数百万美元的房地产投资，不仅为他自己，也为其他人，包括可能影响摩根士丹利在中国房地产业务的一家中国国有实体的前董事长。这名官员彼得森和一名加拿大律师被指控在金林天地酒店式公寓中获得直接权益。该委员会表示，彼得森违反了《反海外腐败法》的反贿赂和内部控制条款，并协助和教唆违反1940年《投资顾问法》的反欺诈条款。
在其他违反《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的指控中，沃尔玛(Wal-Mart)不仅被指控犯有这些罪行，还被指控掩盖自己的不当行为。针对这些指控的调查已于今年4月启动。
沃尔玛高管被指控隐瞒公司高管和墨西哥官员可能存在的腐败行为(包括贿赂)，这家零售连锁企业一直在墨西哥建立业务。现在，众议院能源和商务委员会的高级成员Henry Waxman(加州民主党人)和众议院监督委员会的高级成员Elijah Cummings(马里兰州民主党人)希望该商店的首席执行官Michael Duke允许前总法律顾问配合他们的调查。
在给杜克大学的一封信中，这两名议员说，有几百份内部文件似乎证实了有关丑闻的早期报道。在涉嫌掩盖事实的时候，时任沃尔玛总法律顾问的玛丽扎•慕尼黑(Maritza Munich)曾试图让公司董事会扩大对指控的调查范围，并实施严厉的反腐败政策。然而，当她在2006年离开沃尔玛时，接替她的阿尔伯特·莫拉(Albert Mora)选择不进行进一步调查。现在，韦克斯曼和卡明斯希望沃尔玛允许慕尼黑公司参与目前的调查。他们还再次提出早些时候的要求，要求这家零售巨头就与墨西哥有关的具体贿赂指控向他们提供“实质性的简报”。
与此同时，哨兵全球证券公司和红海管理公司的负责人bob200体育乔纳森·柯尔申因涉嫌欺诈被判20年监禁股票操纵计划。他被判犯有电信诈骗和合谋罪bob200体育证券欺诈、邮件欺诈和合谋进行国际洗钱。他还必须被没收约730万美元。
柯申、股票发起人内森·蒙哥马利和他们的同谋者被指控参与协调交易，同时向媒体发布虚假声明。根据美国司法部，所谓的不当行为，据说发生在2007年，是为了提高C02科技的股票价格。当同谋者“灌水”时，柯尔申和其他人通过他在哥斯达黎加的两家经纪公司出售股票。随后，这些股票几乎失去了全部价值。
《反海外腐败法》美国司法部
阅读致立法者的沃尔玛首席执行官杜克的信(PDF)
二氧化碳技术公司的柯申被判20年监禁Stockwatch, 2012年5月14日
更多的博文:
证券交易委员会就市政债券向经纪自营商和投资者发出警告，一名冒充投资顾问的男子承认证券欺诈，花旗集团与美国金融监管局就过度加价/减记达成和解bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2012年4月10日
瑞银波多黎各与美国证券交易委员会达成和解，索赔2600万美元。摩根·基根在RMK优势收益基金营销中获得4万美元的索赔被拒绝，美国证券交易委员会与涉及10亿美元Viaticals骗局的律师达成和解，股票经纪人欺诈博客，2012年5月11日
美国证券交易委员会寻求批准与前贝尔斯登投资组合经理和解，并感谢前安盛罗森博格高管在量化投资案中提供的帮助国际证监会组织为全球对冲基金调查做好准备，机构投资者欺诈，2012年3月29日
我们的bob200体育证券法律师在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD, LLP代表美国的投资者，以及那些对美国的经纪公司、投资顾问和经纪人有金融欺诈指控和诉讼的投资者。