bob200体育证券法综述：前塞纳内尔管理集团（Ex-Sentinel Management Group）因涉嫌5亿美元的欺诈而被起诉，Egan-Jones评级要求法院听取对SEC的偏见索赔，而Oppenheimer Funds则支付了3500万美元的赔偿金

前Sentinel Management Group Inc.首席执行官Eric Bloom和首席交易员查尔斯·莫斯利（Charles Mosley）因涉嫌欺骗约5亿美元的投资者而被起诉，此前该公司于2007年对破产保护提交破产保护。

两名男子被指控欺骗并保留了“管理”和“管理”这笔钱，这是通过误导客户的钱的去向，投资的价值以及所涉及的相关风险。根据检察官的说法，据称被告使用投资者的证券作为抵押品，从纽约银行梅隆公司（BK）获得贷款，部分原因是购买风险，流动性不足的证券bob200体育。布卢姆还被指控使客户相信哨兵的财务问题不是这些风险购买的结果，对骨信用额度的债务以及过多的杠杆使用。

在其他证券法新闻中bob200体育，Egan-Jones等级公司希望证券交易委员会在行政论坛中提出对其索赔的企图，而不是在联邦法院被阻止。信用评级机构长期以来一直认为SEC即使“历史上都陷入困境并原谅”较大的信用评估者也不会公平对待，并认为如果它被迫在行政听证会上被迫辩护to avail of its constitutional due process rights due to the SEC’s bias.The Commission’s administrative claims accuse Egan Jones and its president Sean Egan of allegedly making “material misrepresentations” in its 2008 registration application to become a nationally registered statistical rating agency for government and asset-backed and securities issuers.

埃根·琼斯（Egan-Jones）在检查和调查小型信用评级机构时提出了指控“机构偏见”以及所谓的不当行为的投诉（包括合规检查办公室和考试办公室工作人员在部门和职责之间来回走动“从事审查和执法角色。）信贷评估者还指责委员会在《多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法》下不正确地寻求对其进行民事处罚，即使据称其所犯下的行动在多德之前发生了。-Frank被制定。

One firm that has agreed to settle the SEC’s administrative action against it is OppenheimerFunds Inc. Without denying or admitting to the allegations, the investment management company will pay over $35 million over allegations that it and its sales and distribution arm, OppenheimerFunds Distributor Inc., made misleading statements about the Oppenheimer Champion Income Fund (OPCHX, OCHBX, OCHCX, OCHNX, OCHYX) and Oppenheimer Core Bond Fund (OPIGX) in 2008.

SEC辩称，Oppenheimer使用“总退货掉期”衍生品，这在这两项基金中造成了对商业抵押支持的证券的大量敞口，但据称在其招股说明书中没有充分披露Champion Fund通过这些衍生产品的重大杠杆作用的一年bob200体育仪器。Oppenheimerfunds还被指控发表有关CMBS市场开始崩溃时对基金的财务损失和收回前景的误导性陈述，据称导致涉及这两项基金的总退货掉期合同，造成了重大的现金负债。这笔3500万美元的资金将进入投资者。

同时，纳斯达克股票市场和纳斯达克OMX集团（NASDAQ OMX Group）提出了一笔4000万美元的“自愿住宿”基金，该基金将用于退还受伤的成员，因为Facebook Inc.（FB）上个月发行期间发生的技术问题。纳斯达克将向这些成员支付约1,370万美元的现金，而余额将为他们支付交易费用。

一名技术SNAFU将社交网络公司的市场入境拖延了大约30分钟，然后在5月18日推迟了订单确认，这是Facebook上市的那一天。许多投资者认为，由于纳斯达克涉嫌对Facebook股票的购买，销售或取消订单的赔偿，他们损失了钱。其中一些已经提起了证券诉讼。bob200体育

Sentinel Management负责人，彭博/商业周刊在伊利诺伊州被起诉的首席交易员，2012年6月1日
投资者苏·纳斯达克（Sue Nasdaq），路透社IPO的Facebook，2012年5月22日

信用评估者Egan-Jones（指控偏见）提起诉讼迫使SEC进入联邦法院，BNA Securities Law Daily，2012年6月8日bob200体育

OppenheimerFunds支付3500万美元以解决SEC收费，Boston.com，2012年6月6日，2012年6月6日
如果您想要有经验的免费案例评估bob200体育证券律师， 接触Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP今天。