CFTC董事说，公司合规员工应理解Dodd-Frank举报人要求的Aant-Retaliation Artisions-投资者律师博客 - 2012年6月14日

Speaking at Compliance Week’s yearly conference, Commodity Futures Trading Commission’s Whistleblower Office Director Vincente Martinez said that personnel in corporate compliance should have an understanding of the 2010 Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act’s anti-retaliation provisions that are part of its whistleblower requirements. Martinez noted that while companies are not mandated to explain the way the whistleblower program works to employees, the “quality of information” that compliance personnel choose to offer in response to whistleblowers wondering whether to bring information to the CFTC could make a company liable if an anti-retaliation claim were to be later brought. “Prudence” must therefore be exercised by compliance staff when dealing with such inquiries.

在多德 - 弗兰克（Dodd-Frank）的领导下，合格的举报人可能有权获得10-30％的货币制裁，当时代理商获得超过100万美元的罚款。这些线人还为雇主进行了重大保护，以确保其前进的决定。Unlike the 2002 Sarbanes-Oxley Act’s whistleblower anti-retaliation provisions, which requires that an anti-retaliation complaint is first submitted to the Department of Labor, under Dodd-Frank, not only can a whistleblower go straight to federal court, but also jury trials for CFTS and Securities and Exchange Commission whistleblower retaliation claims are allowed.

SEC执法部举报人办公室副局长简·诺伯格（Jane Norberg）也在会议上发表讲话。她明确指出，即使在海外，外国举报人在多德 - 弗兰克（Dodd-Frank）下也具有相同的反归报保护措施。但是，诺伯格确实指出，对于外国举报人来说，反归因过程可能会受到该管辖区的两个法院的影响，以及举报人是否在美国联邦法院提交了索赔。

SEC官员说，她的办公室没有确定举报人奖励的公式。但是，诺伯格确实说，情况和事实会影响赏金，委员会必须批准所有奖励。

还评论了多德·弗兰克（Dodd-Frank）的举报人法规，还有纽约南部地区的杰德·拉科夫（Jed Rakoff）法官。他对奖励线人表示担忧。

拉科夫说，根据联邦法官的经验，有90％的举报人的主张往往是“不利的”，他认为，如果没有潜在的支出承诺，就不会提出许多最近的举报人主张。他质疑只有10％的“真实”案件值得处理剩下的90％的涉及的费用。但是，拉科夫还称赞举报人，称他们是“英雄”，冒着可能成为“帕里亚斯”的风险。

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监管机构提供有关SEC，CFTC举报人计划的详细信息，合规周，2012年6月12日

2010年《消费者金融保护法》（CFPA），《 2010年多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法》第1057条，12 U.S.C.A.§5567，举报人

举报人办公室，秒

举报人计划，CFTC

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