国家监管机构协会试图废除虚假财务顾问名称

华盛顿北美证券管理协会inc . (Nbob200体育AASA)计划通过其成员投票今年年底这一项提议,将把它违反国家证券法规“欺诈滥用,mischaracterize或代表指定,很少或根本没有价值,”总统说NASAA,阿拉巴马州证券专员约瑟夫Borg。

Borg先生宣布NASAA计划举行听证会被本周参议院老龄特别委员会。Borg先生出庭作证问题涉及到老年人的证券欺诈,并在演讲他选择具体地址的使用有问题的高级财务顾问名称bob200体育。

国家证券监管bob200体育机构有权采取行动反对金融顾问不道德的销售实践,比如生产和销售合适的产品,他说。“这将是一个增强覆盖欺诈性使用名称,”Borg先生说。NASAA倡议是持续努力的一部分,州和联邦监管机构加强监管机构保护老年人从金融欺诈。

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