股票经纪人欺诈头条：富国银行家收取超过1,100万美元的内幕交易，摩根士丹利（Morgan Stanley）以500万美元的价格解决Facebook IPO Action，＆SEC指控加拿大经纪人涉及加拿大的经纪人不充分

富国银行家和其他8位被指控涉嫌800万美元的内幕交易骗局
北卡罗来纳州西部地区的美国检察官正在指控富国银行（WFC）投资银行家约翰·弗格（John Femenia）和八位涉嫌同谋的人涉嫌参与涉嫌1100万美元的内幕交易骗局。FEMENIA被指控从其雇主及其客户那里窃取有关正在待处理的收购和合并的机密数据。然后，他直接或通过其他人向他的同谋，获得回扣。

根据北卡罗来纳州政府的说法，内幕交易诈骗造成了1100万美元的利润。尽管六名同谋者选择认罪，以串谋进行内幕交易，但Femeachia和其他两名因多项阴谋和内幕交易而被起诉。SEC诉讼中还提到了同一名被告和另一个人。

摩根士丹利（Morgan Stanley）以500万美元的价格解决马萨诸塞州的Facebook IPO指控
Morgan Stanley＆Co。LLC（MS）将支付500万美元来解决马萨诸塞州证券监管机构的指控，即金融公司的投资银行家对Facebook bob200体育Inc.（FB）IPO的研究分析师不当。这家金融公司是首次公开募股的首席承销商。（就在十月花旗集团全球市场公司（C）还与马萨诸塞州监管机构达成了200万美元的声称，分析师在公开公开之前通过对Facebook提供机密数据而行动不正确。）

Per the allegations, After Facebook’s CFO told a Morgan Stanley senior investment banker that the social media company’s projected revenue might be lower than predicted, the banker supposedly told the CFO to take certain steps to make it seem as if all investors were being given access to this information. This banker also allegedly organized calls with research analysts to give them this new information. The analysts would go on to modify their estimates but only told institutional investors about it.

加拿大经纪公司同意行业酒吧，涉嫌不充分的一日交易者监督
Biremis Corp. and its cofounders Charles Kim and Peter Beck agreed to a permanent industry bar for allegedly neglecting to properly supervise overseas day traders who were then able to allegedly use the brokerage firm’s order management system to take part in layering, which is a manipulative trading practice that involves the placing of orders that will not be executed to fool others into trading at an artificial price. The orders are later cancelled.

美国证券bob200体育交易委员会认为，Biremis允许在30个国家中最多可容纳5,000名交易楼层的5,000名交易者来访问美国市场，但尽管有危险信号，但没有处理由海外交易者犯下的重复分层事件。经纪公司Kim和Beck已同意解决证券交易委员会的指控，而无需否认或承认所谓的不当行为。bob200体育

前井《法戈银行家》（Fargo Banker

MASS。罚款摩根士丹利（Morgan Stanley）500万美元超过Facebook IPO，AP/ NECN，2012年12月17日

SEC撤销总部位于多伦多的经纪人的注册，并禁止两名来自美国证券行业的高管bob200体育，SEC，2012年12月18日

更多博客文章：
SEC打算在2014年底之前检查25％的投资顾问，这些投资顾问必须登记。，股票经纪人欺诈博客，2012年12月26日

投资顾问证券综述：两家公司结算了SECbob200体育声称他们在考试中阻碍了FINRA捍卫SRO模型，IA据称欺骗了私募股权投资者，并且CDO对GSCP高管的指控误解了，股票经纪人欺诈博客，2012年12月10日
GAO说，大多数金融监管机构都没有协调Dodd-Frank规则的程序/政策，机构投资者证券博客，2012年12月24日bob200体育