Dana Bruce Vietor在多个导致客户损失的经纪人不当行为指控之后，一名前CFD投资服务注册代表正在受到审查。最新的尚待悬而未决的索赔是由寻求共同收回超过300万美元的投资者提出的。
根据他的LinkedIn的说法，越野是德克萨斯州达拉斯金融独立公司的总裁。他还是SRS Management，LLC的经理。
这金融行业监管机关正在订购CFD投资要对自我监管机构（SRO）的罚款罚款12.5万美元监督不足当他们的注册代表向客户出售可变年金（VAS）时。FINRA表示，在7/2014到7/2016之间，经纪人 - 理事商未建立，保持或执行书面程序或以合理方式设计的监督系统，以使公司可以正确监督这些交易。
SRO发现，在有关期间，该公司进行的1,574辆VA购买和交易所中，超过18％的是L-Share合同，其中大多数是长期骑手。但是，根据FINRA的说法，许多购买这些股票的经纪交易商的客户都想要长期投资范围，并且将从出售B股合同中受益更多。此外，与L股合同不同，B股合同不会带有30-50个基点年费。
不足的监督和不适当的建议
金融行业监管局已驱逐了克雷格·斯科特（Craig Scott Capital，LLC），发现该公司的三名注册代表据称参与过度交易在客户的帐户中。自我监管组织表示，包括降价，标记和佣金在内的客户的指控与后者的财务状态和目标不符。
现在，FINRA将克雷格·斯科特资本（Craig Scott Capital）负责过多的交易，并称其为搅动。这种过多的交易涉及在客户帐户中进行交易以赚取佣金。
FINRA还指控该公司不设置并执行“合理的监督系统”，以防止交易过多和无法正确监督参与所谓的不法行为的注册代表，因此可以避免这些行为。监管机构指责克雷格·斯科特（Craig Scott）的所有者不采取合理的行动，即使他们发现危险信号表明可能发生过多的交易。
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