投资者律师的博客文章标记bob200体育美国证券
KMS Financial、Investacorp和美国证券旗下的证券服务公司合并bob200体育
Advisor Group收购Ladenburg Thalman后的整合
bob200体育美国证券公司，是一家证券交易商顾问集团网络该公司已经完成了将经纪公司Investacorp、KMS Financial Securities和Securities Services Nbob200体育etwork整合到其麾下的工作。在Advisor Group去年以13亿美元收购Ladenburg及其公司之前，这四家公司都曾是Ladenburg Thalman经纪自营商。
三合会顾问，另一位前任拉登堡Thalman经纪自营商，将保持独立。其他顾问集团的经纪交易商包括Woodbury金融服务公司、FSC证券公司、SagePoint金融公司、皇家联盟联合公司和FSC证券公司。bob200体育
皇家联盟、美国证券和其他公司因ibob200体育Path标准普尔500指数波动率短期期货ETN和其他ETP销售不当支付300万美元
据称，散户投资者被要求持有交易所交易产品的时间过长
在与美国证券交易委员会(SEC)达成的单独和解协议中，皇家联盟联合公司、美国证券顾问公司bob200体育、Summit金融集团、Benjamin F. Edwards & Co和美国投资组合金融服务/美国投资组合顾问公司将支付超过300万美元的罚款和赔偿，因为他们在2016年1月至2020年4月期间涉嫌不恰当地向客户销售交易所交易产品(ETPs)。这些公司没有否认或承认这些发现。
所有的受访者都推荐并出售了iPath标准普尔500指数波动率短期期货ETNs (VXX)该公司利用短期期货合约试图追踪标普500指数的隐含波动率。它还被认为是规模最大、波动最剧烈的etp之一，也是去年以来表现最差的etp之一。
美国证券公司的bob200体育经纪人詹姆·韦斯顿伯格面临证券欺诈指控
密歇根股票经纪人被美国证券公司解雇bob200体育
Jaime Michael Westenbarger是美国证券公司在密歇根bob200体育州的前注册代表三宗待处理的客户投诉指控他玩忽职守和股票经纪人欺诈。韦斯顿伯格去年被这家经纪自营商解雇，目前已被美国金融业监管局(FINRA)禁止从事该业务。
他在证券行业工作了16年。bob200体育我们SSbob200体育EK律师事务所的证券欺诈律师正在为詹姆·韦斯顿伯格的前客户提供免费的案例咨询他们遭受了重大的投资损失。您可能有理由向FINRA仲裁索赔以获得损害赔偿。
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及前美国证券经纪人罗纳德·罗奇的指控bob200体育
前美国bob200体育证券经纪人因卷入庞氏骗局而接受调查
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)宣布永久禁止美国证券公司前经纪人罗纳德·罗奇在美国参与9.09亿美元的庞氏诈骗案。
罗纳德·罗奇上个月对刑事欺诈指控认罪，面临最高10年的监禁。根据InvestmentNews在他bob200体育认罪的第二天，美国证券公司就解雇了他。SEC称，罗奇和通用建筑和电气承包商约瑟夫•贝利斯(Joseph Bayliss)操纵了一场与DC太阳能公司有关的替代能源税收抵免庞氏骗局。
美国金融监管局禁止大公司新增不良经纪人
前美国证券经纪bob200体育人被指控进行不适当和未经授权的交易
迈克尔·巴斯塔迪，前任bob200体育美国证券经纪人，被禁止金融业监管局(FINRA)此前，他未能向监管机构提供监管机构要求对其涉嫌行为进行调查的信息。Bastardi从2014年到2016年是美国证券公司的注册代表。bob200体育
2018年，该经纪公司提交了一份U5表格，披露Bastardi在一份客户投诉中被点名，指控他在美国证券公司(Securities America)工作期间，以及在此之前担任注册道尔顿战略投资服务公司(Dalton Strategic Investment Services)经纪人期间，从事未经授权的交易、不适当的保证金交易、伪造和欺诈。bob200体育据称，他的不当行为导致了约25万美元的损失。投资者欺诈指控仍在审理中。
家族对美国证券公司提起1800万美元的投资者欺诈诉讼，指控经纪人欺诈bob200体育
贾米森一家已经提交了经纪自营商欺诈诉讼反对bob200体育美国证券．他们正在寻求与该公司前经纪人赫克托·a·梅(Hector A. May)的行为有关的1800万美元的损害赔偿。去年年底，赫克托·a·梅(Hector A. May)承认经营了一个持续多年、价值1100万美元的庞氏骗局。梅现在面临25年监禁。bob200体育去年，美国证券公司(Securities America)在他受到欺诈指控后解雇了他。
上个月，贾米森家族起诉了梅和美国证券公司。bob200体育他们声称在与梅的合作中损失了1800万美元，梅自2001年以来一直是他们的顾问。这家人声称，这位美国证券公司的前经纪人和他的女儿瓦尼亚·梅·贝尔从他们那bob200体育里窃取了数百万美元。除了担任美国证券公司(Securities Americbob200体育a)的经纪人之外，梅还曾担任高管薪酬规划公司(ECP)的总裁兼首席财务官，该公司已不复存在。贝尔担任ECP的财务总监。
原告认为，梅和贝尔给他们的建议使他们两个人有可能继续欺骗这个家庭。贾米森夫妇指控美国证券公司没有履行其职责:bob200体育
美国证券交易委员会称，Triad Advisors和Sebob200体育curities America Advisors可能向共同基金的客户收取12b-1费用，尽管还有成本更低的选择
据母公司称Ladenburg Thalmann金融服务公司(LTS)SEC正在审查独立经纪交易证券美国公司(Secubob200体育rities America Advisors Inc.)和Triad Advisors Inc.的注册投资顾问公司，原因是这两家公司被指控销售的共同基金在有成本较低的选择时每年向客户收取营销费用。这些营销费用称为12b-1费用。每年支付给顾问继续教育和服务费用。
Ladenburg Thalmann在其季度收益报告中披露了其公司正在接受调查的消息。该公司在报告中称，SEC工作人员在5月和8月向美国证券控股(Securities America bob200体育Holdings)和Triad提交报告，称这两家公司在推荐和选择支付营销费用的共同基金股票类别时，在受托责任方面“行为不一致”。证交会指出，同样的基金中也有成本较低的股票类别。
Ladenburg Thalmann表示，美国证券顾问公司bob200体育(Securities America Advisors)和Triad正在研究SEC的评估结果，他们可能不得不向客户支付赔偿。
继续阅读;