瑞银全球资产管理支付300,000美元以解决与所谓的共同基金价格违规有关的SEC费用

美国证券bob200体育交易委员会说瑞银全球资产管理将支付$ 300,000来解决该费用，因为它没有向三个共同基金投资组合中的证券提供适当的价格。bob200体育据称失败导致投资者对基金的净资产价值产生错误陈述。通过同意解决这些指控，UBSGAM不承认或否认这些发现。

SEC开始调查ubsgamSEC审查员对金融公司进行例行检查。根据其订单，2008年，UBSGAM购买了约54个复杂的固定收益证券为2200万美元，这是总购买价格。bob200体育The majority of the securities were part of subordinated tranches of nonagency MBS with underlying collateral, which were were mortgages that weren’t in compliance with requirements to be part of MBS-guaranteed or to have been issued by Fannie Mae, Freddie Mac, or Ginnie Mae. CDO’s and asset-backed securities were among these securities.

购买证券后，其中有4bob200体育8个价格高于交易价格。这是因为为UBSGAM提供估值的定价资源似乎并没有考虑到资金支付的证券的价格。bob200体育有些报价并非每天定价，而另一些报价则是使用上个月的最终价格制定的。直到Ubsgam开始获得价格耐利性报告的两周以上，它指出了这种差异，以至于全球估值委员会最终达到了见面。

通过使用第三方定价服务或经纪交易商提供的价格，SEC认为共同基金不遵守其自己的估值程序，该程序要求证券使用交易价格价值，直到金融公司使金融公司合理bob200体育根据价格公差报告中指出的差异，确定价值或对价格挑战的回应。交易价格可以在5个工作日内使用，当时必须以公允价值做出决定。SEC得出的结论是，通过不确保遵循这些程序，这家金融公司导致共同基金违反了《投资公司法》的规则38A-1。

美国证券交易委员会还确定，由于证券在2008年的几天内未及时或以公允价值定价，资bob200体育金被误解了（在某些情况下最多10美分），然后它们被购买，出售或兑换为在不准确且不高的NAV上。

阅读SEC针对瑞银的订单（PDF）

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