瑞银在波多黎各债券诈骗案中被责令向三名投资者支付75万美元

金融行业监管局宣布瑞银金融服务及其波多黎各子公司(UBS)瑞银必须向三位投资者支付总计75万美元的赔偿金，以补偿他们因投资瑞银旗下的波多黎各封闭式债券基金和波多黎各债券而遭受的损失。原告是Jenny Robles Adorno, Desarrollos Jarra SE和Jose A. Rivera。

投资者指控瑞银鲁莽、欺诈和疏忽。他们要求获得补偿性损害赔偿、惩罚性损害赔偿，并要求偿还他们认为不合法的佣金。在圣胡安，FINRA仲裁小组判决里韦拉赔偿56.25万美元，罗伯斯赔偿3万美元，贾拉赔偿15.75万美元。瑞银表示，它对陪审团决定向原告支付任何损害赔偿金感到“失望”。

这不是瑞银第一次在波多黎各债券欺诈仲裁案件中被要求向投资者支付赔偿金。就在今年3月，该公司不得不向三名投资者支付超过47万美元的赔偿，这三名投资者表示，他们的账户过度集中在同样的波多黎各投资项目上。在那个特殊案件中，原告指控监管疏忽和欺诈。同样，2015年秋，瑞银被责令向一名前电视高管支付逾140万美元，原因是该前客户过度集中于瑞银的自营基金，并谎报了这些投资的风险。

尽管包括桑坦德银行(Banco Santander)和大众银行(Banco Popular)在内的波多黎各其他公司也被指控在许多投资者不适合的情况下推荐波多黎各市政债券和其他以波多黎各为重点的产品，但瑞银一直是有关该岛的客户投诉、仲裁和监管调查的最大目标。许多索赔人指称，这些公司的经纪人在招徕波多黎各封闭式债券基金和债券时存在不当行为，并对将大量头寸集中于这些不稳定投资的风险作了错误的陈述。

这些投资者中有许多人从未准备好应对投资波多黎各债务所带来的风险。自三年前波多黎各债券价值暴跌以来，已有数千人出面寻求通过FINRA仲裁挽回损失。仅针对瑞银的索赔就至少有15亿美元。其中超过2.84亿美元的索赔已经通过仲裁解决或解决。

瑞银在波多黎各的一些经纪人甚至站出来声称，他们受到上级的压力，要求投资者购买以波多黎各为重点的产品。投资者认为，瑞银的经纪人鼓励他们借钱，以便购买更多波多黎各市政债券基金。许多投资者，包括散户和小企业主，失去了一切。

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Finra小组指示瑞银为波多黎各投资损失支付75万美元，投资新闻，2016年9月12日

瑞银因波多黎各债券被罚款47万美元，财务顾问，2016年3月29日