投资者律师博客- 2016年9月14日

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)责令Ameriprise Financial Services (AMP)支付5万美元，原因是该公司未能对其一名经纪人欺诈自己的家人进行适当监督和通知。据该自律组织称，该注册代表从5个公司客户那里拿走了37万美元，其中包括他的家庭伴侣、母亲、祖父母和继父。

从10月11日到9月13日，经纪人将资金转入了一个商业账户。这些转账在两年内都没有被发现，因为Ameriprise据称忽视了对客户资金转移到第三方的充分监督。直到13年9月9日，才有证据表明，这名经纪人一直在练习一名家庭成员的签名。

Ameriprise经纪人提交表格，将客户的经纪账户中的钱转移到商业银行账户中。这种转移是在投资的幌子下进行的。相反，FINRA称，这位经纪人涉嫌用这笔钱给自己支付佣金和额外工资。

美国金融业监管局表示，Ameriprise本应发现并回应这些危险信号。SRO说，该公司应该已经知道客户账户的资金被转移到属于其注册代表之一的账户上。监管机构表示，该公司本应充分调查其在一些电汇申请单上注意到的潜在签名违规行为。在九份电汇申请中，有四份被标记为基于其他理由进行额外审查，但据FINRA称，Ameriprise没有做好充分的跟进工作。

Ameriprise正在就FINRA证券指控达成和解，既不承认也不bob200体育否认。该公司已经向受害客户支付了赔偿金、利息和相关费用。2014年，该经纪公司被禁止进入该行业。

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美国金融监管局罚款Ameriprise Financial Services, Inc. 85万美元，因其未能监督从客户经纪账户转移资金， Bankers Online, 2016年9月14日