近七年前，他被金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)拒之门外，并被前纽约券商Ameriprise Financial Services解雇泰德•韦恩·卡德瓦拉德继续被指控做出不合适的投资建议，导致他们蒙受重大损失。
Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查这些指控。如果您在与前股票经纪人Ted Cadwallader共事时遭受了损失，请今天联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．您也可以与我们的纽约不适宜投资律师在(716) 261 - 3529．
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已对Ameriprise Financial Services (AMP)提起民事诉讼。监管机构指控这家经纪公司和投资顾问向零售退休账户客户推荐购买收取更高费用的共同基金股票。据称Ameriprise在适用的情况下没有使用销售费用豁免。
sec的命令称，这家经纪自营商忽视了确定某些退休账户客户何时有资格购买成本较低的共同基金股票类别。
相反，该公司会推荐并出售价格较高的共同基金股票，即使有价格较低的股票可供选择。Ameriprise被指控没有让这些客户知道，即使他们的整体投资回报受到了损害，他们也会从昂贵的共同基金股票中获得更多利润。
SEC表示，由于Ameriprise向退休账户客户推荐和销售共同基金的方式不当，约1971个客户账户支付了近180万美元的预付款、更昂贵的持续费用、“或有延期销售费用”以及其他费用。
该公司正在配合监管机构的工作，并已向受影响的客户偿还了利息。有资格购买较便宜的共同基金股票类别的退休账户客户已被免费转移到这些类别。
前Ameriprise公司(AMP)的杰克•麦克布莱德被金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)勒令支付1.25万美元的罚款，并被停职40天，原因是他涉嫌违反保证金交易。他从1994年到2014年在Ameriprise注册。
FINRA认为，正是在这段时间里，他犯下了多项违规行为，包括在未告知Ameriprise的情况下解决客户投诉，向两名客户发送夸大账户价值的电子邮件，以及在订单被请求时将其错误地标注为未经请求的订单。
关于保证金交易违规，监管机构在《接受、放弃和同意函》中指出，麦克布莱德通过从个人账户向一对夫妇汇款近12,845美元，而不是将他们的投诉报告给Ameriprise，与他们达成和解。麦克布莱德用他们的Ameriprise账户错误地为他们购买了32万美元的证券，而该账户没有足够的余额支付成本，因此这对夫妇在产生保证金余额后被收取了保证金利息。bob200体育他们在经纪公司有多个账户。
达拉斯牛仔队(Dallas Cowboys)跑锋达伦•麦克法登在起诉前财务顾问挪用1500万美元将近一年后，现在又因投资损失起诉Ameriprise financial公司(AMP)。在他的德州证券诈骗bob200体育案，麦克法登声称公司是在监督过失迈克尔·维克。该经纪人与前NFL橄榄球运动员迈克尔·维克不是同一个人，也与维克没有亲属关系。
Ameriprise公司在2010年开始调查维克，因为他有嫌疑未经授权的交易在麦克法登的账户里然而，这位NFL球员声称，他从未被告知调查或他们的担忧，也没有被告知维克几个月后被停职。
麦克法登声称Ameriprise有多次机会阻止他的资金被挪用，但却没有采取这样的行动。麦克法登后来跟着维克去了另一家公司，在那里，这位前财务顾问涉嫌挪用了他更多的钱。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)责令Ameriprise Financial Services (AMP)支付5万美元，原因是该公司未能对其一名经纪人欺诈自己的家人进行适当监督和通知。据该自律组织称，该注册代表从5个公司客户那里拿走了37万美元，其中包括他的家庭伴侣、母亲、祖父母和继父。从10月11日到9月13日，经纪人将资金转入了一个商业账户。这些转账在两年内都没有被发现，因为Ameriprise据称忽视了对客户资金转移到第三方的充分监督。直到13年9月9日，才有证据表明，这名经纪人一直在练习一名家庭成员的签名。Ameriprise经纪人提交表格，将客户的经纪账户中的钱转移到商业银行账户中。这种转移是在投资的幌子下进行的。相反，FINRA称，这位经纪人涉嫌用这笔钱给自己支付佣金和额外工资。
根据Bloomberg.com在波多黎各7月1日拖欠拖欠债权人的1.11亿美元债券(其中包括7.79亿美元的一般义务债券)之后，ameriprise Financial Inc.建议客户出售所持债券奥本海默基金等)持有该岛任何债务的市政债券基金。Ameriprise高级研究分析师杰弗里•林德尔在本周的一份报告中表示，随着波多黎各债券违约的加速——由于该岛试图通过债券持有人损失来降低其700亿美元的债务——持有这些债券的共同基金可能最终不得不“削减股息率”。他还写道，随着波多黎各债券对“投机和消息”的反应，共同基金的净资产价值可能会变得“不稳定”。
在最近的一篇文章中，彭博晨星公司(Morningstar Inc.)提供的数据显示，截至3月底，奥本海默在19只基金中持有35亿美元的波多黎各证券，比任何人都多。bob200体育现在，Ameriprise希望客户考虑风险不像持有波多黎各市政债券的基金那样高的投资选择。该公司建议客户出售涉及16只奥本海默市政基金的投资。建议出售的是一些州特定市政债券基金，包括:
·奥本海默罗切斯特弗吉尼亚市政公司(ORVAX)
·奥本海默宾夕法尼亚州罗切斯特市(OVPAX)
·奥本海默马里兰州罗切斯特市(ORMDX)
·北卡罗莱纳州罗切斯特奥本海默市(OPNCX)和
·奥本海默亚利桑那州罗切斯特市公司(ORAZX)
在7月1日的违约发生几天后，信用评级机构标准普尔(Standard & Poor 's)将美国领土的信用评级降至“违约”状态。这次违约并不是波多黎各第一次无力偿还到期债务——尽管这是第一次涉及波多黎各一般债务的违约，这种债务应该有宪法担保。
今年5月，纽约市议会议长梅丽莎·马克-维维里托要求美国证券交易委员会调查奥本海默基金公司是否在导致波多黎各金融危机恶化的过程中发挥了作用。马克-维维里托认为，购买波多黎各公用事业债务和一般义务债券的银行、对冲基金和其他投资者导致了波多黎各的债务危机。
金融业仲裁小组称Ameriprise Financial (AMP)必须向Glenny B. White的遗产支付超过200万美元的损失代理欺诈前公司经纪人犯下的罪行。怀特遗产的执行人声称Ameriprise金融服务公司没有对前经纪人杰弗里·戴维斯进行适当的监督。
2014年，戴维斯承认从怀特和其他客户那里偷了钱。怀特是他的客户近十年，直到2013年她发现他从她那里偷钱。2014年，她去世，享年91岁。
戴维斯后来被Ameriprise公司解雇，美国金融业监管局禁止他进入经纪行业。去年，他承认犯有电信欺诈罪，并承认从客户那里窃取了近20万美元，被判入狱4年多。
在Finra关于Davis的BrokerCheck报告中，我们注意到，在至少两起涉及Ameriprise客户的案件中，该公司曾向监管机构报告他们的资金被挪用。
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美国证券交易委员会称更多经纪商涉嫌操纵低价股
美国证券bob200体育交易委员会(sec)又对3名涉嫌3亿美元的人提出指控低价股操纵案它是去年提交的。在联邦法院，该监管机构试图取消对其民事案件的暂缓判决，提交一份修改后的诉讼，现在还提名经纪商罗纳德·海内曼(Ronald Heineman)和迈克尔·莫里斯(Michael Morris)，以及律师达伦·奥弗辛(Darren Ofsink)。
美国证交会表示，莫里斯和海涅曼通过他们的经纪公司实施了骗局，而Ofsink则通过出售未注册股票非法赚钱，尽管注册豁免无效。与此同时，纽约联邦检察官办公室对Ofsink ad Morris提出了刑事指控。
根据修改后的SEC起诉书，2013年，Abraxas Discala、Marc Exler以及经纪人Craig Josephburg和Matthew Bell参与了一场提高CodeSmart Holdings股票价格的骗局。这些人打算以牺牲约瑟夫伯格和贝尔的客户为代价赚钱。海涅曼和莫里斯拥有哈尔西翁卡伯特合伙公司，约瑟夫伯格曾在这家公司工作，他们被指控参与了证券骗局。bob200体育这两人被指控秘密同意以预先设定的价格购买CodeSmart的股票，这样Discala就可以以人为提高的价格平仓。与此同时，参与了CodeSmart反向合并为上市空壳公司的Ofsink通过非法出售未注册的CodeSmart证券获利。bob200体育
CodeSmart已被暂停交易，因为该公司自2014年底以来一直没有提交定期报告，而且据称存在可疑的市场活动。
前企业顾问因诈骗客户超过100万美元被判入狱
Ameriprise公司前顾问苏珊•伊丽莎白•沃克因诈骗至少24个超过110万美元的退休账户，将在监狱中服刑7年多。沃克被判犯有逃税和邮件欺诈罪。她去年对刑事指控认罪。
从2008年10月到2013年3月，Walker通过该公司提供财务规划服务。她还在金融行业监管局注册，是明尼苏达州商务部的证券代理人。bob200体育
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Ameriprise Financial Inc.前投资顾问苏珊•沃克(SusanWalker)已承认诈骗了20多名客户98万美元。她在08年到13年期间从客户那里窃取资金，用这些钱支付自己的开支，包括昂贵的度假。
沃克被指控在未经客户同意的情况下，以多名客户的名义开设投资账户。她从客户的退休账户和经纪账户中取钱，把钱存入自己控制的账户，然后拿出来随便花。Ameriprise已经向受害的顾客进行了赔偿。
2013年初，该公司解雇了沃克和她的母亲芭芭拉·斯塔克。斯塔克在这起刑事案件中没有被起诉。
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