富国银行(Wells Fargo)支付5美元的m /控制不足,改变文档

富国银行(Wells Fargo)顾问有限公司同意支付5美元来解决美国证券交易委员会(sec)指控指责该公司没有保持足够的控制,因此bob200体育一名员工将无法使用客户的非公开信息进行内幕交易。富国银行(Wells Fargo)也被控生产文件时间太长而在美国证交会的调查,并给予相关的监管机构改变文档审查代理的交易活动。

联邦法律规定,投资顾问和经纪自营商建立,保持和实施程序和政策,以便材料非公开数据的客户不是盗用。这是欧盟委员会首次收取经纪公司不保护客户的材料,非公开数据。富国银行(Wells Fargo)是解决不承认或否认过错的指控。

该机构说,富国银行(Wells Fargo)代理Waldyr Da Silva普拉多否决权发现信心从客户,私人股本公司3 g Capital Partners ltd .)在2010年收购汉堡王。客户端把5000万美元的基金,将继续获得汉堡连锁店。普拉多博物馆然后交易之前公开的信息。监管机构在2012年提出了内幕交易指控。

欧盟委员会说,富国银行(Wells Fargo)组负责监督合规意识到指标,普拉多是滥用客户数据。但由于缺乏协调和分配职责,他们并没有采取行动。

还根据SEC的秩序,当调查人员要求文档与富国银行的合规审查普拉多的交易,该公司遗漏了一些文件与他参与汉堡王的股票。经纪自营商最终文档,但直到六个月后提供。

同时,据称改变与其他语言的一份文件之前给SEC。监管机构指责富国银行(Wells Fargo)没有提供一个精确的普拉多的合规审查的记录。

上周,委员会制定了一个行政诉讼与朱迪·k·沃尔夫,改变文档的合规官员指责。她从富国银行(Wells Fargo)已经放开。她的工作与公司确定潜在的可疑交易,通过客户或人员,并分析材料非公开数据是否参与。

2010年,狼文档总结回顾普拉多的交易活动,是结束,没有发现。SEC执法部门表示,2012年,普拉多被指控后,她修改了文档,使它看起来好像她的评论更彻底。虽然狼最初否认改变文档,但她后来承认做出更改。

读美国证交会充电富国银行(Wells Fargo)(PDF)

读美国证交会对狼(PDF)

读美国证交会秩序普拉多收费(PDF)

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