代理标题:富国银行(Wells Fargo)前经纪人必须偿还公司1.2美元,摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行官希望降低代理赔偿,与代表反对最佳利益的规则

Ex-Wells法戈顾问代理公司必须偿还1.2美元
金融业监管局小组说,菲利普DuAmarel,富国银行(Wells Fargo)前顾问(Wells),他的前雇主必须支付近130万美元。委员会否认他声称该公司超卖公司股票在招聘计划服务。他们告诉他偿还的限制部分预付一笔贷款时,他收到了成为富国银行(Wells Fargo)的一部分。

DuAmarel为该公司工作了不到三年的时间在2010年当他离开美国银行美林(Bank of America)。他声称,当公司招聘他误导了对富国银行的能力为企业股票的计划,也就他能帮助多少高管与他们公司的股票交易。DuMarel的律师说,代理离开时,很明显他不能够与客户他们他那样花旗集团(Citigroup)全球市场的美邦。

摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行官试图给经纪人减少支出
的首席执行官詹姆斯•戈尔曼(James Gorman)摩根士丹利(Morgan Stanley)说,他希望减少代理支付相对于收入。这可能意味着补偿在财富管理业务收入可能下降到55%,比去年下降了5%。他说,减少可能归因于增加贷款和银行产品,获得委员会顾问和付费账户,提供一个更大的客户资产收入/美元(而不是账户涉及佣金)。

戈尔曼,谁让他在公司的年度报表财务会议,也谈到了如何招聘费用是另一个情绪高涨的成本比率的经纪业务。他表示,该行业已经进入了一个断裂点关于多少资深理财顾问可以来回交易最大的公司。

经纪人反对痛单位提出的规则退休账户的客户的最佳利益
根据《纽约时报》证券业和金融bob200体育市场协会,代表华尔街大型金融公司和金融服务机构继续反对拟议劳工部规定,将要求更大集团的专业人士把客户利益置于自己的退休账户时。现在,经纪人都没有义务一定要当建议客户到退休时这样做。

痛单位试图修改一个规则,是雇员退休收入保障法案》的一部分,它概述了当顾问成为受托人。目前,它不是经纪人很难避免成为受托写。之前他们必须遵循更高的标准必须满足五部分测试。如果他们有一个客户的建议只是一次,顾问不一定满足规则的要求。同时,代理和消费者必须双方都同意,建议的主要原因是一个投资选择。

对手的规则,然而,继续延迟甚至提出修订的版本规则。他们声称,新规则会影响行业支付的方式,这可能会与中小投资者很难向他们提供的工作。他们担心规则可以阻止他们能够收取佣金。

不允许写受托人收到付款的方式将会产生利益冲突。现在,补偿方式有可能的冲突。这发生在一个代表推荐一个产品时可以获得更高的佣金。收入共享也提出了可能的冲突。

Ex-Wells代理要求偿还公司120万美元、投资新闻,2014年6月12日
摩根士丹利的戈尔曼试图驯服经纪人赔偿,投资的消息,2014年6月11日

经纪人规则来支持客户的最佳利益而战,《纽约时报》,2014年6月12日

写美国劳工部

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