花旗集团全球市场以725,000美元的价格定居，而未能披露利益冲突的Finra罚款

芬拉这样说花旗集团全球市场将因在研究分析师和研究报告中公开出场期间未披露特定利益冲突而支付72.5万美元的罚款。通过解决，花旗集团尽管有同意的调查结果，但并未否认或承认指控。

根据SRO的说法，在1/07至3/10之间发布的研究报告中，这家金融公司没有披露某些业务联系中存在的可能的利益冲突，包括金融公司及其分支机构的事实：
•从某些公司获得收入或投资银行业务•在涵盖的公司中拥有至少1％或更多的所有权•托管公共证券产品•在某些覆盖公司的证券中成为市场bob200体育
FINRA还说，花旗集团的研究分析师在公开露面期间提出保险公司时并未揭示这些冲突。

由于这些所谓的未透露披露的结果，FINRA辩称，花旗集团使投资者无法在其提出的研究建议中了解可能的偏见。FINRA说，此类披露对于确保在做出投资时需要提供的所有信息至关重要。

SRO表示，花旗集团未提供所需信息的原因是，用于识别和创建披露的数据库遇到了技术困难和/或不准确。FINRA还引用了缺乏适当的监督程序，这些程序可能会阻止这种不准确和披露失败。但是，花旗集团确实自我报告了许多缺陷，并采取了补救措施来补救他们。

当未能透露有关投资的关键事实导致投资者遭受金融损失的投资时，金融公司可能会承担责任。在许多情况下，这种遗漏是为了隐藏或降低投资中涉及的风险。尽管有些遗漏是故意的，但由于监督不足或缺乏适当的系统和程序，可以确保不会披露这种情况不会发生。

经纪人有义务公平地披露潜在投资中涉及的所有风险。（虚假陈述物质事实是隐藏风险，投资者最终亏损的另一种方式。

是否涉及恶意意图都没关系。如果经纪交易商隐瞒或未能披露与您的投资有关的关键信息，并且您对投资遭受了财务损失，则您可​​能会有一个证券欺诈案件，可以使您能够恢复损失。bob200体育

花旗在其经纪涉嫌冲突中与FINRA定居，投资新闻，2012年1月20日
FINRA因涉嫌违反研究而罚款花旗集团$ 725,000，《华尔街日报》，2012年1月18日
金融行业监管机关

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