虚假陈述，遗漏和欺诈导致投资损失

经纪人的虚假陈述和遗漏通常会掩盖与特定投资相关的风险。如果该公司或经纪人歪曲重大事实或省略以向投资者披露有关投资的重要事实，并且客户随后对该投资损失资金，则经纪公司或经纪人可能承担责任。经纪人有义务公平地披露与投资相关的所有风险。经纪人也必须不做物质或远程物质的遗漏。为了安全起见，一切都必须披露。如果经纪人未能做出适当的披露并进行遗漏，则经纪人及其雇主可能会承担责任。

显然，财务顾问不能说谎，歪曲或拒绝投资的显着特征。该概念在证券事务中至关重要，因为在联邦和州证券立法中都专门编纂了陈述和遗漏。bob200体育在其中，立法者了解消费者获取有关投资的所有重要信息的重要性。但是，立法意图进一步发展。特别是打算，经纪交易商和财务顾问无法隐藏在“样板”文件后面，例如招股说明书或其他书面披露。在许多情况下，财务顾问将进行某些对投资的解释或严重扭曲的陈述。这些虚假陈述/遗漏通常会违反招股说明书或类似文件。在大多数情况下，所讨论的顾问实际上不会本人阅读招股说明书，可悲的是，如果他们阅读了该文件，他们可能不了解它。法律了解到，证券的卖方不能故意或无意中歪曲投资的重要特征，然后依靠法律文件bob200体育来免除其行为。投资者有权依靠其财务顾问和经纪公司的主张和承诺。

在几种情况下，我们遇到了经纪人的虚假陈述和遗漏。在我们处理的一系列情况下，经纪人告诉所有客户，特定的共同基金是为保守投资者设计的。招股说明书画了不同的图片。但是，公平地说，几乎所有安全招股说明书都可以绘制最诚实的画面。这是律师为律师撰写的文件。因此，它涵盖了所有可能的不幸，并假定最坏的情况。当案件听到此案时，FINRA小组得出结论，实际上，投资者有权依靠顾问的口头主张。此外，经纪公司不能依靠样板语言。

在类似的情况下，经纪人代表产品，非交易的REIT，是安全的固定收益替代方案。提供备忘录清楚地表明，仅对富人和精致的投资者来说，这是一项冒险的投资。客户信任顾问的主张，并合理地依靠这些表示，即使客户不适合投资。最后，顾问和公司不能依靠法律文件作为辩护。该法律承认不对出售担保时不陈述和遗漏的肯定义务。

最后，一家财务顾问和投资公司必须在与投资公众的日常行为中勤奋。鉴于顾问与客户之间的神圣信托债券，金融专业人士必须竭尽全力确保对客户重复的一切都是准确的。公司必须监督其控制下的每位财务顾问，以确保所有通信都是公平和平衡的。可以没有捷径。职责是绝对的，对失败有后果。几乎所有投资者都有工作。因此，他们非常了解自己的职责。无论您是医师还是炼油厂工人；或工程师或食品服务专业人士，必须遵守标准。在金融服务行业尤其如此。