经纪自营商可能不恰当地向零售客户和退休人员出售了这种风险投资

如果您的经纪人建议您购买Atlas Growth Partners, LP的股票,您可以向金融行业监管局(FINRA)提交针对经纪交易商的仲裁请求。不幸的是,根据向美国证券交易委员会(SEC)提交的有限合伙文件,Atlas Growth的投资者可能损失了近99%的本金。bob200体育不仅如此,在从数千名投资者那里筹集了超过2.3亿美元后,截至2021年3月31日,该公司只能报告净资产低于400万美元。这意味着Atlas Growth的投资者可能面临超过2亿美元的亏损。

我们在Shepherd Smith Edwabob200体育rds和Kantas的德克萨斯石油和天然气证券律师BOB体育investorlawyers.com正在与Atlas Growth Partners的投资者合作,包括许多散户投资者和退休人员,他们被不恰当地出售了该公司的股票。请今天联系我们(800) 259 - 9010这样我们的证券律师就能帮你探索法律选项bob200体育了。

消费者谁是倾销的受害者可能能够获得损害赔偿

美国金融业监管局(FINRA)已下令Joseph Stone Capital及其多名注册代表支付100万美元的赔偿,原因是他们涉嫌对客户账户进行过度交易。其中包括来自经纪自营商的82.5万美元赔偿,以及来自joseph Stone 8名现任和前任经纪人的21.1万美元赔偿,这些经纪人均已被停职。

Joseph Stone的三名监管人也被停职,据称他们在识别或处理这一所谓经纪商不当行为的警示信号方面做得不够。另外两名Joseph Stone的代表因未对FINRA的调查要求提供更多信息而被禁止。

当你的财务顾问未能为你的最佳利益行事时

您的注册经纪交易商对您负有受托义务,以您的最佳利益行事。不幸的是,这并不总是发生。相反,你的财务顾问可能不恰当地向你推荐了一项风险超出你的风险承受能力的投资或交易策略,或未经你的允许在你的经纪账户中进行未经授权的交易。你也可能是直接的经纪人欺诈的受害者,其中涉及挪用或盗窃。这时我们的证券律师就会介入并帮助您。bob200体育

说到底,财务顾问和他们的经纪公司违反受托义务给客户带来了巨大的投资损失。这就是为什么我们的证券律师经常听到投资者在寻求对经纪自营商的损害赔偿时提出的最常见的索赔之一违反受托bob200体育人义务。

前乔治亚州经纪人和Southport Capital投资顾问John Woods向客户出售私募股权

位于亚特兰大的金融业监管局(FINRA)仲裁小组下达了命令Oppenheimer & Co。在涉嫌1.1亿美元的Horizon Private Equity III庞氏骗局(Ponzi Scheme III)中蒙受损失后,该公司将向几名投资者支付3670万美元。据称,该投资欺诈行为是由其前乔治亚州股票经纪人实施的约翰·贾斯汀森林好几年了,包括他在公司工作期间。这笔赔偿额是原告要求的六倍。

在指控高盛经纪自营商的疏忽和其他索赔,以及违反《破产法》之后,投资者最初要求获得惩罚性赔偿和600万美元的补偿性赔偿《乔治亚州诈骗影响和腐败组织法》

你可能是5800万美元庞氏骗局的受害者

一年多前,美国证券交易委员会(SEC)提交了一份bob200体育民事诉讼针对deeproot Funds及其所有者罗伯特·j·穆勒,指控他们实施了一起5800万美元的庞氏骗局,欺骗了近300名投资者,这些所谓的受害者在没有证券律师的情况下仍在努力挽回损失。bob200体育不幸的是,等待美国证券交易委员会的调查结果很可能不会帮助那些根深蒂固的投资者拿回大部分,甚至可能是任何一笔钱。在这类投诉中,证监会的主要优先事项是追究违反证券法的当事人的责任,并对他们进行制裁和处罚。bob200体育

这就是为什么如果你是一个根深蒂固的投资者,在法律顾问的帮助下探索你的法律选择是很重要的德州资深证券律师bob200体育.您将希望追查您的经纪自营商或财务顾问,他们推荐这种投机的、未注册的、有风险的私人投资工具,同时很可能未能进行适当的尽职调查,以确保深层基金是合法的投资企业。

Shepherd, Smith, Edwards and Kantas为投资者奋斗了30多年

如果您是一名投资者,希望为不适当的投资建议、虚假陈述和遗漏、未经授权的交易或其他原因造成的投资损失寻求财务赔偿,那么您很有可能与您的经纪自营商签署了一份协议,双方都同意通过金融业监管局(FINRA)的仲裁程序解决任何争议。你当时可能没有意识到这一点,但有了这份协议,你基本上放弃了在法庭上起诉你的经纪公司和他们的财务顾问的权利。

这是谢泼德、史密斯、爱德华兹和坎塔斯的证券律师(bob200体育BOB体育investorlawyers.com)可以帮助。我们熟练的FINRA律师多年来一直在为投资者争取权益,其中包括在美国各地的仲裁员小组面前代表我们的客户。

我们的休斯顿证券律师和投bob200体育资欺诈律师可以帮助您探索您的法律选择

从2022年8月26日开始,金融业监管局(FINRA)禁止前者摩根士丹利的经纪人Doug Marshall McKelvey说.此前,这位前德克萨斯州金融顾问拒绝提供自律组织(SRO)对他在2022年4月被该经纪自营商解雇的调查中要求提供的信息。

摩根士丹利(Morgan Stanley)声称他们终止了对麦凯维的雇佣,因为他涉嫌挪用客户账户的资金并从事未经授权的活动。McKelvey已经同意FINRA的调查结果,导致了永久和无限期的禁令。

如果你投资了GWG L债券,你应该知道什么

如果你的财务顾问建议你投资GWG控股L债券,到现在你可能已经知道,这家另类资产公司已经申请了破产保护,尽管欠你和其他数千名投资者数百万美元的付款和利息。访问GWG控股有限公司而且GWG L债券为更多的信息。

你也应该知道,你从任何破产程序中获得完全财务恢复的机会是非常不可能的。这就是为什么你应该立即联系我们经验丰富的证券欺诈律师看看是否有必要起诉向你出售L债券私募配售的经纪公司。

第三届证券欺诈律师事务所收益提升策略投资者奖bob200体育

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)激动地宣布,金融业监管局(FINRA)仲裁小组于2022年9月1日下令瑞银金融服务(UBS)支付468,126美元给两名客户和他们的信任以弥补他们在公司的损失瑞银收益提升策略计划.该裁决是由三位FINRA仲裁员一致做出的。这对投资者来说是一笔完整的赔偿,包括超过34.3万美元的补偿性损害赔偿金、超过10万美元的律师费和超过2.4万美元的诉讼费。

2022年9月2日,InvestmentNews报道了SSEK律师事务所胜诉瑞银的消息我们采访了执行合伙人Sam Edwards.这是我们公司的第三次了UBS YES损失律师我们为那些从未完全了解该公司期权覆盖策略所涉及风险的投资者赢得了仲裁裁决,他们经历了证券欺诈。bob200体育我们的证bob200体育券律师早先的胜利是40万美元收益提升策略奖代表马里兰州的投资者和代表德克萨斯州的投资者的另一个奖项。

我们的Skyloft Austin投资损失律师代表投资者赔偿损失

如果你是Skyloft Austin的一名投资者,你可能正在努力应对你在房地产私募交易中遭受的损失。你被误导认为,这笔交易将为你带来定期股息,同时还将为你提供递延资本利得税优惠。相反,像许多在德克萨斯州奥斯汀大学(University of Austin)附近投资这座豪华学生公寓的人一样,你可能希望通过与物业管理公司Nelson Partners达成的清算协议,以及对对冲基金Axonic Capital赢得的1750万美元的判决,以某种方式收回投资。

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